公告日期：2025-11-20

红塔证券股份有限公司股东会议事规则

（经 2008 年 2 月 28 日公司股东大会 2008 年第二次临时会议审议通过；经

2013 年 11 月 29 日公司股东大会 2013 年第四次临时会议审议通过进行第一次
修订；经 2016 年 3 月 22 日公司 2015 年度股东大会审议通过进行第二次修订；
经 2019 年 6 月 26 日公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过进行第三次修
订；经 2020 年 7 月 2 日公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过进行第四次
修订；经 2022 年 9 月 20 日公司 2022 年第三次临时股东大会审议通过进行第五
次修订；经 2025 年 1 月 20 日公司 2025 年第一次临时股东大会审议通过进行第
六次修订；经 2025 年 xx 月 xx 日公司 2025 年第 x 次临时股东大会审议通过进
行第七次修订）

第一章 总则

第一条 为规范红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”)股东会的组织和
行为，提高股东会议事效率，保障股东合法权益，确保股东会能够依法行使职权、依法决议，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《证券公司治理准则》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东会规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《红塔证券股份有限公司章程》(以下简称“公司章程”)，制定本规则。。

第二条 本规则自生效之日起，即成为规范股东会、股东、董事、总裁及其
他高级管理人员的具有约束力的文件。除法律法规或公司章程另有规定外，应依本规则行之。

第三条 按规定参加股东会会议并参与股东会议案的审议及表决，是公司
股东依法行使权利的主要途径。

股东会做出的决议应该合乎法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件，决议内容违反法律、行政法规的无效。

第四条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程及本规则的相关规定
召开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当严格按照《公司法》及其他法律法规关于召开股东会的各项规定切实履行职责，认真、按时组织股东
会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。

第五条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。

第六条 股东会讨论和决定的事项，应当依照《公司法》和公司章程的规定
确定。

第七条 股东会依照法律、法规及公司章程规定行使职权。当公司章程未
做明确规定，且董事会通过决议要求将有关事项提交股东会审议通过时，股东会应当对该议案进行审议。

第八条 股东可以亲自出席股东会并行使表决权，也可以委托代理人代为
出席和在授权范围内行使表决权。

股东出具的委托他人出席股东会的授权委托书应当载明下列内容：
（一）委托人姓名或者名称、持有公司股份的类别和数量；
（二）代理人姓名或者名称；
（三）股东的具体指示，包括对列入股东会议程的每一审议事项投赞成、反对或者弃权票的指示等；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或者盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思表决。

第九条 股东会要求董事、高级管理人员列席会议的，董事、高级管理人员
应当列席并接受股东的质询。

除公司持有本公司股份没有表决权外，出席股东会会议的股东所持每一股份享有一票表决权。

第十条 股东参加会议，应于会议开始前到场。

公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：

(一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和公司章程的规定；

(二)出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；

(三)会议的表决程序、表决结果是否合法有效；

(四)应公司要求对其他有关问题出具的法律意见

第二章 股东会的召集

第十一条董事会应当在本规则规定的期限内按时召集股东会。

第十二条 经全体独立董事过半数同意，独立董事有权向董事会提议召开
临时股东会。对独立董事要求召开临时股东会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或者不同意召开临时股东会的书面反馈意见。

董事会同意召开临时股东会的，应当在作……
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