公告日期：2025-11-20

红塔证券股份有限公司
2025 年第五次临时股东大会

会议文件

红 塔 证 券 股 份 有 限 公 司

2025 年 12 月

目 录

股东大会会议议程......1
议案 1：关于修订《红塔证券股份有限公司章程》及其附件的议案 ......3
议案 2：关于不再设置监事会的议案...... ......213议案 3：关于修订《红塔证券股份有限公司关联交易管理制度》的议案 ....214议案 4：关于修订《红塔证券股份有限公司对外担保管理办法》的议案 ....237议案 5：关于修订《红塔证券股份有限公司对外投资管理办法》的议案 ....249议案 6：关于修订《红塔证券股份有限公司募集资金管理办法》的议案 ....255
议案 7：关于修订《红塔证券股份有限公司独立董事制度》的议案 ......289议案 8：关于修订《红塔证券股份有限公司董事履职考核与薪酬管理办法》的
议案......305
议案 9：关于调整公司董事津贴的议案 ......312
议案 10：关于选举公司非独立董事的议案 ......313
议案 11：关于选举公司独立董事的议案 ......315

红塔证券股份有限公司

2025 年第五次股东大会会议议程

召开时间：2025 年 12 月 5 日（星期六）9:30

召开地点：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 19楼会议室

召开方式：现场结合网络

召集人：董事会

主持人：董事长景峰先生

参会人员：股权登记日登记在册的股东或其授权代表、董事、董事会秘书、见证律师出席会议，部分高级管理人员列席会议。

会议议程：

一、主持人宣布会议开始；

二、介绍会议议程及会议须知；

三、报告现场出席的股东及股东代理人人数及其代表的有表决权股份数量；
四、介绍到会董事、董事会秘书及列席会议的其他高级管理人员、见证律师以
及其他人员；

五、推选本次会议计票人、监票人；

六、与会股东逐项审议以下议案；

序号 会议内容

1 关于修订《红塔证券股份有限公司章程》及其附件的议案

2 关于不再设置监事会的议案

3 关于修订《红塔证券股份有限公司关联交易管理制度》的议案

4 关于修订《红塔证券股份有限公司对外担保管理办法》的议案

5 关于修订《红塔证券股份有限公司对外投资管理办法》的议案

6 关于修订《红塔证券股份有限公司募集资金管理办法》的议案

7 关于修订《红塔证券股份有限公司独立董事制度》的议案

红塔证券股份有限公司

8 关于修订《红塔证券股份有限公司董事履职考核与薪酬管理办法》的议案

9 关于调整公司董事津贴的议案

10 关于选举公司非独立董事的议案

11 关于选举公司独立董事的议案

七、股东发言及公司董事、高级管理人员回答股东提问；

八、现场投票表决；

九、统计表决结果；

十、主持人宣布表决结果；

十一、见证律师宣读法律意见书；

十二、签署股东会会议决议及会议记录；

十三、主持人宣布会议结束。

红塔证券股份有限公司董事会
2025 年 12 月 5 日
议案一

关于修订《红塔证券股份有限公司章程》及其附件的议案
各位股东：

为进一步完善公司治理，根据《公司法（2023 年修订）》《上市公司章程指引（2025 年修订）》《证券公司治理准则（2025 年修正）》《上市公司股东会规则》《上海证券交易所股票上市规则（2025 年 4 月修订）》《证券公司全面风险管理规范（2025 年修订）》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等规定，以及监管机构关于监事会改革的要求，以及公司实际情况，拟对《红塔证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其附件《红塔证券股份有限公司股东会议事规则》《红塔证券股份有限公司董事会议事规则》进行了修订，并废止《公司章程》附件《监事会议事规则》，具体修订内容请参见附件。

为此，现提请股东大会审议以下事项：

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