公告日期：2026-03-28

红塔证券股份有限公司

2025 年度股东会

会议文件

红 塔 证 券 股 份 有 限 公 司

2026 年 4 月

目 录

股东会会议议程......1
股东会会议须知......2
议案 1：关于审议公司 2025 年度董事会工作报告的议案......3
议案 2：关于审议公司 2025 年度独立董事述职报告的议案......12
议案 3：关于审议公司 2025 年度利润分配方案及授权董事会决定 2026 年中期利

润分配的议案......35
议案 4：关于预计公司 2026 年度日常关联交易的议案......38
议案 5：关于审议公司 2026 年度债务融资计划及授权方案的议案......49
议案 6：关于实施公司 2026 年度债务融资可能涉及关联交易的议案......52
议案 7：关于审议公司未来三年（2026-2028 年）股东回报规划的议案......53
非表决事项 1：2025 年度董事履职情况专项说明...... 58
非表决事项 2：2025 年度高级管理人员履职情况专项说明......61

股东会会议议程

现场会议时间：2026 年 4 月 21 日（星期二）9:30

现场会议地点：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 16 楼会议室
会议召集人：红塔证券股份有限公司董事会

会议主持人：董事长景峰

一、主持人宣布现场会议开始

二、主持人宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数

三、主持人介绍现场参会人员、列席人员

四、推举现场计票人、监票人

五、审议议案

序号 议案名称 是否为特别
决议事项

1 关于审议公司 2025 年度董事会工作报告的议案 否

2 关于审议公司 2025 年度独立董事述职报告的议案 否

3 关于审议公司2025年度利润分配方案及授权董事会决定 否

2026 年中期利润分配的议案

4 关于预计公司 2026 年度日常关联交易的议案 否

5 关于审议公司2026年度债务融资计划及授权方案的议案 是

6 关于实施公司2026年度债务融资可能涉及关联交易的议 否

案

7 关于审议公司未来三年（2026-2028 年）股东回报规划的 否

议案

8 2025 年度董事履职情况专项说明 非表决事项

9 2025 年度高级管理人员履职情况专项说明 非表决事项

六、股东发言及公司董事、高级管理人员回答股东提问

七、投票表决

八、会场休息（统计投票表决结果）

九、计票人、监票人代表宣布会议现场表决结果

十、律师宣布法律意见书

十一、主持人宣布会议结束

股东会会议须知

为维护股东的合法权益，确保红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）股东会（以下简称“本次会议”）的正常秩序和议事效率，根据《公司法》《证券法》等法律法规和《红塔证券股份有限公司章程》《红塔证券股份有限公司股东会议事规则》等规定，现就会议须知通知如下：

一、本次会议期间，全体参会人员应维护股东的合法权益、确保会议的正常秩序和议事效率，自觉履行法定义务。

二、为保证本次会议的严肃性和正常秩序，除出席现场会议的股东及股东代理人（以下简称“股东”）、董事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会认可的人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场。对于干扰会议秩序、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。

三、会议设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。

四、股东参加股东会议依法享有发言权、质询权、表决权等权利。

五、股东需要在本次会议上发言，应于会议开始前在签到处的“股东发言登记处”登记，并填写“股东发言登记表”。股东发言应简明扼要，每一位股东发言不超过 3 分钟，发言总体时间控制在 15 分钟之内；发言时应当先报告姓名或所代表的股东单位；……
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