公告日期：2026-03-28

红塔证券股份有限公司

董事会审计委员会 2025 年度履职情况报告

根据《上市公司治理准则》、《证券公司治理准则》以及《公司章程》、《公司 董事会审计委员会议事规则》的有关规定，2025 年度，红塔证券股份有限公司 （以下简称“公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，充分发挥专业优 势，认真履行职责，为董事会决策提供了有效支持。

一、董事会审计委员会及委员基本情况

公司董事会审计委员会由 5 名成员组成。2025 年 6 月 11 日公司第八届董事
会第一次会议审议通过了《关于选举公司第八届董事会各专门委员会委员的议
案》，2025 年 12 月 5 日公司第八届董事会第六次会议审议通过了《关于调整公
司董事会专门委员会委员的议案》，对董事会审计委员会委员进行了调整。

截至报告期末有 5 名成员,分别为刘永强先生（独立董事、召集人）、徐晖先
生（董事）、王斌先生（董事）、王伊琳女士（独立董事）、廖珂先生（独立董事）。 现任委员会的构成及任命程序等均符合监管要求及《公司章程》的相关规定，董 事会审计委员会成员专业背景、从业经历详见《公司 2025 年年度报告》。

二、董事会审计委员会会议召开情况

2025 年，董事会审计委员会按照有关法律法规的要求，充分发挥了审查、
监督作用，勤勉尽责地开展工作，认真审议会议文件，并结合各位委员的专业背 景提出建议，为完善公司治理结构、提高内部及外部审计质量，维护公司及全体 股东的整体利益发挥了重要作用。报告期内，董事会审计委员会共召开 8 次会议， 具体如下：

召开 会议届次 会议内容 会议出
日期 席情况

第七届董事会审计委员 听取公司 2024 年年度经营情况汇报；各位委员、

会 2025 年第一次会议暨 监事就公司 2024 年年度业绩预告事项进行讨论

2025 年 1 2024 年度审计沟通会第 与沟通；听取会计师事务所相关人员关于 2024 全体委
月 14 日 一次会议暨独立董事专 年度审计工作进度安排、年审审计重点、目前 员出席
门会议 2025 年第一次会 审计工作开展情况汇报；各位委员、监事与会

议 计师事务所相关人员进行讨论与沟通。

第七届董事会审计委员

会 2025 年第二次会议暨 听取会计师事务所相关人员汇报 2024 年度审计

2025 年 3 2024 年度审计沟通会第 工作情况汇报、重大事项的审计情况、关键审 全体委
月 7 日 二次会议暨独立董事专 计事项、审计结果等内容；各位委员、监事与 员出席
门会议 2025 年第二次会 会计师事务所相关人员进行讨论与沟通。

议

审议通过了以下议案：

(一)关于审议公司 2024 年度内部稽核审计工作

报告的议案；

(二)关于审议公司 2024 年度内部控制评价报告

的议案；

(三)关于审议公司 2024 年度合规管理有效性评

估报告的议案；

(四)关于审议公司 2024 年度重大关联交易专项

稽核审计报告的议案；

(五)关于审议公司 2024 年年度报告的议案；

(六)关于审议公司 2024 年度计提及冲回资产减

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。