公告日期：2026-03-28

国泰海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司
关于交通银行股份有限公司

2025 年度持续督导年度报告书

保荐机构名称：国泰海通证券股份有限公司、被保荐公司简称：交通银行
中信建投证券股份有限公司

国泰海通保荐代表人姓名：蔡锐、徐立 被保荐公司代码：601328.SH

中信建投保荐代表人姓名：周子昊、杨成

经中国证券监督管理委员会《关于同意交通银行股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕1081 号）批复，交通银行股份有限公司（以下简称“上市公司”、“公司”或“发行人”）向特定对象发行 A 股股票
1,410,105.76 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 8.51 元，募集资
金总额为人民币 12,000,000 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币
11,994,055.49 万元。本次发行证券已于 2025 年 6 月 17 日在上海证券交易所上
市。国泰海通证券股份有限公司及中信建投证券股份有限公司（以下合称“联席
保荐人”）担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为 2025 年 6 月 17 日至 2026
年 12 月 31 日。

在 2025 年 6 月 17 日至 2025 年 12 月 31 日持续督导期内（以下简称“本持
续督导期间”），联席保荐人及保荐代表人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“保荐办法”）、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式进行持续督导，现就 2025 年度持续督导情况报告如下：

一、2025 年保荐机构持续督导工作情况

项 目 工作内容

1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 联席保荐人已建立健全并有效执行持续督导针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 工作制度，并针对具体的持续督导工作制定相
划。 应的工作计划。

2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作
开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督 联席保荐人已与上市公司签署了保荐协议，协导协议，明确双方在持续督导期间的权利义 议明确了双方在持续督导期间的权利和义务，务，并报上海证券交易所备案。持续督导期间， 并已报上海证券交易所备案。本持续督导期协议相关方对协议内容做出修改的，应于修改 间，未发生对协议内容做出修改或终止协议的后五个交易日内报上海证券交易所备案。终止 情况。
协议的，协议相关方应自终止之日起五个交易
日内向上海证券交易所报告，并说明原因。
3、持续督导期间，按照有关规定对上市公司违 本持续督导期间，上市公司未发生需公开发表法违规事项公开发表声明的，应于披露前向上 声明的违法违规事项。
海证券交易所报告，并经审核后予以披露。
4、持续督导期间，上市公司或相关当事人出现
违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应 本持续督导期间，上市公司及相关当事人未出当发现之日起五个交易日内向上海证券交易 现重大违法违规、违背承诺等事项。
所报告。

本持续督导期间，联席保荐人通过日常沟通、
5、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 定期或不定期回访、现场检查、尽职调查等方
调查等方式开展持续督导工作。 式，对上市公司开展持续督导工作。其中，联
席保荐人于 2026 年 3 月 17 日至 2026 年 3 月
23 日对上市公司进行了现场检查。

6、督导上市公司及其董事、高级管理人员遵守 联席保荐人持续督促、指导上市公司及其董法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布 事、高级管理人员，本持续督导期间，上市公的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其 司及其董事、高级管理人员能够遵守相关法律
所做出的各项承诺。 法规的要求，并切实履行其所做出的各项承
诺。

7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治 核查了上市公司治理制度建立与执行情况，上理制度，包括但不限于股东会、董事会、监事……
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