公告日期：2026-03-28

国泰海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司关于交通银行股份有限公司 2025 年度募集资金存放、管理
与使用情况的专项核查意见

国泰海通证券股份有限公司及中信建投证券股份有限公司（以下合称“联席保荐人”）作为交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”或“发行人”）的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对交通银行 2025 年度募集资金存放、管理与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经国家金融监督管理总局《国家金融监督管理总局关于交通银行向特定对象发行 A 股股票方案及变更股权的批复》（金复〔2025〕272 号）和中国证券监督管理委员会《关于同意交通银行股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》
（证监许可〔2025〕1081 号）批准，交通银行于 2025 年 6 月向特定对象发行人
民币普通股（A 股）14,101,057,578 股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为人民币 8.51 元，募集资金总额合计人民币 120,000,000,000.00 元，扣除与本次发行有关的费用（不含增值税）人民币 59,445,117.77 元后，本次向特定对象发行 A 股
股票的实际募集资金净额为人民币 119,940,554,882.23 元。截至 2025 年 6 月 13
日，发行人本次发行募集资金专户已收到上述款项。毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）对前述募集资金到位情况进行了验证，并出具了毕马威华振验字第2500411 号《验资报告》。

（三）募集资金使用情况

截至 2025 年 12 月 31 日，本次发行募集资金扣除发行费用（不含增值税）
后共计人民币 119,940,554,882.23 元已全部用于补充交通银行核心一级资本，募集资金已全部使用完毕。

二、募集资金管理情况

根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，交通银行制定了《交通银行股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

根据管理制度并结合经营需要，发行人在交通银行股份有限公司上海交银大
厦支行开立了募集资金使用专户，并于 2025 年 6 月 13 日与本次向特定对象发行
A 股股票的联席保荐人签署了《交通银行股份有限公司募集资金专户存储监管协议》（以下简称“《募集资金专户存储监管协议》”），前述监管协议内容符合上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》的要求，不存在重大差异，协议履行情况良好。

发行人严格按照《募集资金专户存储监管协议》的规定存放和管理募集资金，不存在违反相关法律法规和监管规定的情形。

三、本年度募集资金实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

截至 2025 年 12 月 31 日，本次发行募集资金已全部用于补充发行人核心一
级资本，具体请参见本核查报告附表《募集资金使用情况对照表》。

（二）用募集资金置换已投入募投项目的自筹资金情况

2025 年度，发行人不存在用募集资金置换已投入募投项目的自筹资金的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2025 年度，发行人不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2025 年度，发行人不存在对闲置募集资金进行现金管理的情况。

（五）超募资金使用情况

发行人不存在超募资金使用的情况。

（六）节余募集资金使用情况

发行人不存在节余募集资金使用的情况。

（七）募集资金使用的其他情况

发行人不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至 2025 年 12 月 31 日，本次向特定对象发行 A 股股票募集资金在扣除发
行费用后已全部用于补充交通银行核心一级资本，不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题及整改措施

2025 年度，交通银行按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的相关信息，不存在募集资金管理违规情形。

六、保荐机构的核查意见

经核查，联席保荐人认为，交通银……
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