公告日期：2026-06-23

中原证券股份有限公司

2025年年度股东会

目 录

1.2025年度董事会工作报告 ...... 张秋云 (1)2.2025年度独立董事述职报告

(1)2025年度独立董事述职报告 …………… 陈志勇 (11)
(2)2025年度独立董事述职报告 …………… 王 辉 (22)
(3)2025年度独立董事述职报告 …………… 王慧轩 (25)
(4)2025年度独立董事述职报告 …………… 杜晓堂 (29)
(5)2025年度独立董事述职报告 …………… 曾 崧 (33)
(6)2025年度独立董事述职报告 …………… 贺 俊 (43)

3.2025年年度报告 ...... (53)4.关于2025年度利润分配方案暨2026年中期利润分配授权的

议案 ...... (54)
5.2025年度财务决算报告 ...... (56)
6.关于续聘2026年度审计机构的议案 ...... (64)
7.2025年度董事考核及薪酬情况专项说明 ...... (69)
8.2025年度监事考核及薪酬情况专项说明 ...... (71)
9.关于确定2026年度证券自营业务规模及风险限额的议案

...... (73)
10.关于修订 《公司章程》的议案 ...... (75)11.关于调整与投资集团日常关联/持续关连交易额度并新增与

中原银行开展日常关联交易的议案 ...... (78)
12.关于提名第七届董事会董事候选人的议案 …………… (90)13.关于制定 《中原证券股份有限公司工资总额管理办法 (修

订)》的议案 ...... (91)
中原证券股份有限公司 2025 年年度股东会会议材料之一

中原证券股份有限公司

2025年度董事会工作报告

董事长 张秋云

现在,我代表董事会作2025年度工作报告,请予审议,并请各位股东提出意见。

一、2025年度董事会主要工作情况

2025年是 “十四五”规划的收官之年,也是谋划 “十 五五”规划的关键之年。公司董事会面对复杂多变的外部经济环境和行业发展的机遇挑战,在省委、省政府坚强领导下,在省委金融办、省财政厅、河南证监局、河南投资集团等方面指导支持下,主动融入发展大局,深入践行金融工作的政治性、人民性,上下同心、开拓奋进,顺利完成既定各项任务目标,整体发展持续向上向好。

(一)战略引领持续强化

2025年,公司董事会紧扣高质量发展主题,以中央和我省“十五五”规划建议的顶层设计为指引,结合自身功能定位,积极科学准确谋划公司战略发展方向,凝聚高质量发展共识。对外开展行业专家交流、同业对标调研,对内创设建言献策 “直通
车”,持续通过 “自上而下”与 “自下而上”相结合的规划模式,广泛凝聚多方智慧,初步形成 “高层有使命感、中层有危机感、基层有参与感”的共识体系,为公司 “十五五”规划制定提供坚实的群众基础与行动合力。组建工作专班,全面系统深入学习领会贯彻落实中央及我省 “十五五”规划建议,立足国家和省定战略所需,结合公司所能及员工所愿,初步完成制定公司 “十五五”发展规划,重塑战略愿景。即锚定 “中原证券服务中原”核心理念,走差异化、特色化发展道路,重点驱动大财富、大投行和大自营 “三驾马车 ”,深入开展 “特色化发展、区域化深耕、一体化作战、数字化转型、补短板攻坚”五大关键行动,打造“财富中原”和 “企航中原”两大品牌,力求实绩实效、争先进位,加快成为 “区域领先、特色突出、客户信赖的投资银行”。
(二)治理能力持续提升

坚持依法治企,以制度建设为根本,深入推进企业治理体系和治理能力现代化建设,确保董事会科学决策和规范运作。优化公司治理结构。及时修订 《公司章程》和配套的公司治理制度,完成监事会改革工作,平稳推动董事会审计委员会有效承接监事会职权,各治理主体履职效能提升。制定落实董事会成员和雇员多元化政策,引入在金融、会计、法律、经济等领域具有丰富经验的业务和管理专家担任公司董事,优化董事会及其专门委员会构成,董事会成员结构更加科学。深化公司内部改革。推动公司总部组织架构完成精简重构,压减总部岗位职数。人员流动加快
向业务一线倾斜,实现分支机构中后台人员占比明显下降。全员 考核、薪酬递延、追责追薪等工效联动机制进一步健全,形成权 责对等、奖惩分明的管理闭环。董事履职效能进一步提升。全年 召开董事会9次,审议通过了年度报告、高管考核工作方案、利 润分配议案等70……
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