公告日期：2025-06-23

目 录

1.2024年度董事会工作报告 ...... (1)
2.2024年度监事会工作报告 ...... (12)3.2024年度独立董事述职报告

(1)2024年度独立董事述职报告 ……………… 陈志勇 (18)
(2)2024年度独立董事述职报告 ……………… 曾 崧 (30)
(3)2024年度独立董事述职报告 ……………… 贺 俊 (42)
(4)2024年度独立董事述职报告 ……… 张东明 (离任)(54)

4.2024年年度报告 ...... (64)5.关于2024年度利润分配预案暨2025年中期利润分配授权的

议案 ...... (65)
6.2024年度财务决算报告 ...... (67)
7.关于续聘2025年度审计机构的议案 ...... (74)
8.2024年度董事考核及薪酬情况专项说明 ...... (78)
9.2024年度监事考核及薪酬情况专项说明 ...... (80)10.关于确定2025年度证券自营业务规模及风险限额的议案

...... (82)

11.关于取消公司监事会的议案 ...... (84)
12.关于修订 《公司章程》的议案 ...... (85)

附件1:中原证券股份有限公司章程 ...... (87)

附件2:《公司章程》修订对照表 ...... (253)
附件3:《股东会议事规则》修订对照表 …………… (287)
附件4:《董事会议事规则》修订对照表 …………… (298)
13.关于发行境内外债务融资工具一般性授权的议案 …… (302)14.关于2023年度鲁智礼先生薪酬的议案 ……………… (308)15.关于2023年度菅明军先生薪酬的议案 ……………… (309)16.关于制定 《董事考核与薪酬管理制度》的议案 ……… (310)

附件:董事考核与薪酬管理制度...... (311)

17.关于选举第七届董事会董事的议案 ...... (316)
2024 年年度股东大会会议材料之一

中原证券股份有限公司

2024年度董事会工作报告

董事长 张秋云

现在,我代表董事会作2024年度工作报告,请予审议,并 请各位股东提出意见。

一、2024年董事会主要工作情况

去年面对多重任务和挑战,公司董事会坚持以习近平新时代 中国特色社会主义思想为指引,严格遵守 《公司法》 《证券法》 等法律法规和 《公司章程》的相关规定,切实履职尽责,推动公 司全面优化调整战略,提升法人治理效能,加强合规风控内控管 理。公司开展了大幅度、深层次转型和变革,促进公司各方面发 生积极深刻变化,整体保持了平稳向好发展态势。

(一)全面优化调整公司战略。去年初公司董事会充分发挥“定战略”作用,在系统总结近年来发展经验和存在不足的基础 上,认真研究落实中央及监管部门行业发展要求,结合河南唯一 法人券商的证券国企属性,提出未来一段时期高质量发展的思路 和目标,对公司发展方向和战略定位进行全面调整。明确提出强 化 “河南资本市场战略性载体”核心功能定位,实施 “专业化、
一体化、平台化、基地化”四大战略,努力成为 “核心业务一流、区域市场领先”现代投资银行的发展目标,走差异化特色化发展道路,统一了思想认识和发展共识,解决了困扰公司多年发展方向不清晰、发展主线不聚焦的问题,推动公司聚焦提高核心竞争力、聚焦服务河南经济社会发展。

董事会推动公司以重点工作为抓手全面推进战略转型,取得初步成效。一体化方面,调整充实财富管理委员会、设立企业融资委员会,初步搭建起新的业务运行架构和体系;推动集团化管控,加强总部职能向各业务条线和子公司的穿透式管理;实现郑州、京津、广深、长三角分支机构区域一体化管理,中鼎开源、河南开元一体化运营。平台化方面,初步完成四大平台一期建设,公司财升宝 APP服务平台月活量稳居行业第22位,荣获“中国证券业数字化先锋 APP君鼎奖”。专业化方面,财富管理条线20只投顾组合产品固定收益投资收入和收益率创历史新高,资管业务多只新发产品净值增幅在银行理财产品中排名居前。基地化方面,统筹公司资源聚焦河南,投行省外部门压至3个、省内部门增至5个,研究所总部和中鼎开源注册地分别由上海、北京迁回河南,上海分公司设立销售交易部,重点支持河南债券发行,中州国际投行重点服务河南企业境外融资。

(二)持续提升法人治理效能。去年公司董事会围绕提升法人治理能力,根据中国证监会 《关于加强上市证券公司监管的规定》修订完善 《……
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