公告日期：2026-03-28

中原证券股份有限公司章程
中国·郑州

目 录

第一章 总 则......4
第二章 经营宗旨和范围......7
第三章 股 份......9

第一节 股份和注册资本...... 9

第二节 股份转让...... 11

第三节 股份回购......14

第四节 股份的增减......18

第五节 股票和股东名册...... 19
第四章 股东和股东会......23

第一节 股 东......23

第二节 股东会......34

第三节 股东会提案......47

第四节 股东会决议......48

第五节 类别股东表决的特别程序......55
第五章 党的基层组织......58
第六章 董 事 会......60

第一节 董 事......60

第二节 董 事 会......70

第三节 董事会专门委员会...... 78

第四节 董事会秘书......81
第七章 总经理、执行委员会及其他高级管理人员......83
第八章 公司董事、总经理和其他高级管理人员的资格和义务......90
第九章 财务会计制度、利润分配和稽核...... 98

第一节 财务会计制度......99

第二节 利润分配......100

第三节 内部审计......105
第十章 会计师事务所的聘任......107
第十一章 通知与公告......110
第十二章 合并、分立、解散和清算...... 112

第一节 合并、分立......112

第二节 解散和清算......115
第十三章 章程修改......119
第十四章 争议的解决......119
第十五章 附 则......121
附件一：中原证券股份有限公司股东会议事规则......123
附件二：中原证券股份有限公司董事会议事规则......141

第 一 章 总 则

第一条 为维护中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）、
股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《香港上市规则》）、中国证监会《上市公司章程指引》和其他有关规定，制定本章程。

第二条 公司系依照《公司法》《证券法》和其他有关规定成立
的股份有限公司。

公司经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监机构字 〔2002〕326 号文《关于同意中原证券股份有限公司开业的批复》及河南省人民政府豫股批字 〔2002〕31 号文《关于同意设立中原证券股份有限公司的批复》批准，由许继集团有限公司、河南省经济技术开发公司、河南省建设投资总公司、安阳钢铁集团有限责任公司、安阳市经济技术开发公司、安阳市信托投资公司、河南神火集团有限公司、焦作市经济技术开发有限公司、鹤壁市经济发展建设
投资公司以发起方式设立；于 2002 年 11 月 8 日，在河南省工商行政
管理局注册登记，取得《企业法人营业执照》。公司的统一社会信用代码为：91410000744078476K。

公司注册名称

中文名称：中原证券股份有限公司。

英文名称：Central China Securities Co., Ltd.(在香港公司注册处注
册登记)

公司住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号，邮政编码：450018，
电话：86-371-6558 5118，传真：86-371-6558 5118。

第三条 公司注册资本为人民币 4,642,884,700 元。

第四条 公司为永久存续的股份有限公司。

第五条 董事长为公司的法定代表人。

董事长辞任的，视为同时辞去法定代表人。法定代表人辞任的，公司将在法定代表人辞任之日起三十日内确定新的法定代表人。

法定代表人以公司名义从事的民事活动，其法律后果由公司承受。本章程或者股东会对法定代表人职权的限制，不得对抗善意相对人。

法定代表人因为执行职务造成他人损害的，由公司承担民事责任。公司承担民事责任后，依照法律或者本章程的规定，可以向有过错的法定代表人追偿。

第六条 股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全
部财产对公司的债务承担责任。

第七条 公司股东作为出资者按投入公司的资本额享有所有者
的资产受益、重大决策和选择管理者等权利。公司享有由股东投资形成的全部法人财产权，依……
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