公告日期：2026-03-28

中原证券股份有限公司

董事会审计委员会 2025 年度工作报告

根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》和中原证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的《公司章程》及《公司董事会审计委员会工作规程》等相关规定，公司董事会审计委员会始终秉持勤勉尽责、忠实履职的工作原则，切实有效履行各项职责，为提升公司审计工作质量、保障董事会科学决策发挥了重要支撑作用，现将公司董事会审计委员会 2025年的主要工作情况及 2026 年度工作计划报告如下：

一、董事会审计委员会的基本情况及 2025 年度会议召
开情况

2025 年 12 月 31 日，公司第七届董事会第四十一次会议
补选王辉先生、王慧轩先生、杜晓堂先生、朱军红女士为第七届董事会审计委员会委员，陈志勇先生不再担任召集人，田圣春先生不再担任审计委员会委员。

截至本报告期末，公司董事会审计委员会 5 人，具体组
成人员为：王辉先生、陈志勇先生、王慧轩先生、杜晓堂先生、朱军红女士，其中王辉先生为召集人。董事会审计委员会成员 4 人为公司独立董事，占该委员会人数的大多数，其
中具有专业会计资格的独立董事王辉先生担任该委员会的召集人，符合监管要求及《公司章程》的相关规定。

报告期内，审计委员会共召开七次会议，审计委员会全体成员均参加了会议。会议具体情况如下：

1.公司第七届董事会审计委员会 2025 年第一次会议于
2025 年 3 月 26 日召开，会议审议通过了《2024 年年度报告
（A 股）》《2024 年年度报告（H 股）及截至 2024 年 12 月
31 日止年度之业绩公告》《董事会审计委员会 2024 年度工作报告》《2024 年度内部控制评价报告》《2024 年度稽核报告书》《关于续聘 2025 年度审计机构的议案》《2024 年度年审会计师履职情况评估报告》《审计委员会对会计师事务所 2024 年度履职情况评估报告和履行监督职责情况报告》《关于 2024 年度利润分配预案暨 2025 年中期利润分配授权的议案》《2024 年度财务决算报告》《2025 年度财务预算报告》；

2.公司第七届董事会审计委员会 2025 年第二次会议于
2025 年 4 月 28 日召开，会议审议通过了《2025 年第一季度
报告》；

3.公司第七届董事会审计委员会 2025 年第三次会议于
2025 年 8 月 28 日召开，会议审议通过了《2025 年半年度报
告》《公司 2025 年中期利润分配方案》《关于修订<公司董事会审计委员会工作制度>的议案》；

4.公司第七届董事会审计委员会 2025 年第四次会议于
2025 年 9 月 8 日召开，会议审议通过了《关于全资子公司发
起设立私募基金暨关联交易的议案》；

5.公司第七届董事会审计委员会 2025 年第五次会议于
2025 年 10 月 20 日召开，会议审议通过了《关于 2025 年度
工资总额预算方案的议案》；

6.公司第七届董事会审计委员会 2025 年第六次会议于
2025 年 10 月 30 日召开，会议审议通过了《2025 年第三季
度报告》；

7.公司第七届董事会审计委员会 2025 年第七次会议于
2025 年 12 月 31 日召开，会议审议通过了《关于修订<关联/
连交易管理制度>的议案》。

二、2025 年主要工作开展情况

（一）持续健全完善董事会审计委员会工作运行机制

根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等相关规定，公司董事会审计委员会 2025 年组织对《公司董事会
审计委员会工作制度》进行了修订，并于 2025 年 8 月 28 日
召开了第七届董事会审计委员会 2025 年第三次会议，审议通过了《关于修订<公司董事会审计委员会工作制度>的议案》，进一步完善了董事会审计委员会工作机制。

（二）组织开展 2025 年度审计机构聘任，并监督其审
计工作开展情况

1.报告期内，按照相关法规和制度规定，董事会审计委员会审议通过了《关于续聘 2025 年度审计机构的议案》。
审计委员会对会计师事务所的专业能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了严格审查，认为其在审计过程中能够独立、客观、公正地履行审计职责，审计报告客观、真实地反映了公司的财务状况和经营成果，具备继续为公司提供审计工作的……
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