公告日期：2026-03-28

中原证券股份有限公司

2025 年度独立董事述职报告

王 辉

作为中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》以及《公司章程》等有关规定，忠实、勤勉的履行职责，充分发挥独立董事作用，积极维护公司的整体利益和全体股东的合法权益，推动公司的持续健康发展。现将 2025 年度履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）基本情况

本人王辉，1979 年 1 月出生，上海财经大学会计学专业
博士研究生。历任河南合协创业投资管理有限公司投资经理、南阳普康药业有限公司财务总监、深圳华信股权投资基金管理有限公司财务总监、深圳华信柏年股权投资基金管理有限公司总经理。现任中国首控集团有限公司财务总监、升辉清洁集团控股有限公司独立非执行董事。

（二）是否存在影响独立性的情况说明

报告期内，本人作为公司独立董事任职期间，符合《上
市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、年度履职情况

（一）出席会议情况

报告期内，本人均亲自出席会议，勤勉履行职责。在公司董事会及股东会召开前及会议期间，与公司积极沟通，及时获取会议资料等相关信息，认真审议相关议案，审慎决策并发表意见。具体会议出席情况如下：

1. 出席股东会及董事会会议情况

2025 年度，本人出席董事会 1 次会议。本人以谨慎的态
度行使表决权，对任职期间董事会各项议案及公司其他事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。

参加股东
参加董事会情况

会情况

董事 本年应 是否连续

亲自 以通讯 委托

姓名 参加董 缺席 两次未亲

出席 方式参 出席 出席次数
事会次 次数 自参加会

次数 加次数 次数

数 议

王辉 1 1 1 0 0 否 0

2. 出席董事会专门委员会会议情况

本人于 2025 年 12 月 31 日被选举为公司审计委员会召
集人、风险控制委员会委员，报告期内，本人出席审计委员会 1 次，风险控制委员会 1 次。

风险控制委员会

姓名 应出席次数 实际出席次数 缺席次数

王辉 1 1 0

审计委员会

姓名 应出席次数 实际出席次数 缺席次数

王辉 1 1 0

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

2025 年度本人任职期间，公司未发生需独立董事重点关
注的事项。

四、总体评价和建议

2026 年，本人作为新任独立董事，将持续深化对相关法
律法规和监管文件精神的学习研究，积极参加独董履职相关培训，通过现场调研、独立董事专门会议等履职形式，充分发挥独立董事作用，推动公司健康、持续发展。

特此报告。

中原证券股份有限公司
独立董事：王 辉
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