公告日期：2026-03-28

兴业证券股份有限公司

独立董事 2025 年度述职报告

（潘越）

本人潘越，作为兴业证券股份有限公司（以下简称公司）独立董事，严格按照《公司法》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件，及《兴业证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《兴业证券股份有限公司独立董事工作制度》等要求，尽责履职。作为会计专业独立董事，能够充分利用专业经验优势，有效维护公司股东，特别是中小股东的合法权益。现就本人 2025 年度的履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

作为会计专业独立董事，本人符合任职所需的条件。经自查，本人持续满足独立性要求，不存在影响独立性的情况。本人的工作履历、专业背景以及兼职情况如下：

潘越，女，管理学博士（财务管理方向），中国注册会计师，教授，财政部“全国高端会计人才”。现任公司独立董事，厦门大学社会科学研究处处长，文科期刊中心主任，经济学院金融系教授、博士生导师，兼任厦门国际银行股份有限公司独立董事，以及中国总会计师协会财务管理分会专业委员、中国金融学会理事、《金融学季刊》副主编等职务。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席会议情况

1.出席董事会及股东会会议情况

2025 年，公司共召开股东会会议 2 次、董事会会议 9 次，本人应出席股东
会会议 2 次、董事会会议 9 次，实际出席股东会会议 2 次，出席董事会会议 9
次。在及时获得会议资料，认真研究了解后，本人对议案独立表决，对所有议案发表同意意见。具体出席会议情况如下：

出席董事会情况 出席股东会情况

姓名 应 出 实 际 以 通 讯 以现场 委 托 是否连续

缺 席 投票 应出席 实际出席
席 次 出 席 方 式 出 方式出 出 席 两次未亲

次数 情况 次数 次数

数 次数 席次数 席次数 次数 自出席

对全部议

潘越 9 9 7 2 0 0 否 案均投同 2 2

意票

2.出席董事会专门委员会会议、独立董事专门会议情况

本人担任董事会审计委员会召集人、薪酬与考核委员会委员职务。2025 年，

公司召开董事会审计委员会会议 6 次、董事会薪酬与考核委员会会议 5 次、独立

董事专门会议 1 次。本人应出席董事会审计委员会会议 6 次、董事会薪酬与考核

委员会会议 5 次、独立董事专门会议 1 次；实际出席董事会审计委员会会议 6

次、董事会薪酬与考核委员会会议 5 次、独立董事专门会议 1 次，其中因公务原

因，委托出席董事会审计委员会会议、薪酬与考核委员会会议各 1 次。本人根据

《公司章程》和相关议事规则规定，秉持独立、客观、审慎的态度，对需要表决

的各项议案均发表同意意见。

作为董事会审计委员会召集人，本人与公司审计部、年审会计师事务所及时

进行沟通，研究年审会计师事务所关于 2025 年度年报审计计划，认真审核公司

2025 年度审计计划、评估外部审计机构等，就公司洗钱风险管理提出建议，充

分发挥审计委员会的监督作用。

（二）行使独立董事职权的情况

2025 年，本人未独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或者核

查，未提请董事会召开临时股东会，未提议召开董事会，未公开向股东征集股东

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