公告日期：2026-03-28

兴业证券股份有限公司

董事会审计委员会 2025 年度工作报告

根据中国证监会《上市公司治理准则》《兴业证券股份有限公司章程》的规定，2025 年度兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会遵循忠实、勤勉、尽责的原则，严格履行公司章程及董事会赋予的职责，有效发挥监督及决策支持的作用。现将 2025 年度主要工作情况及 2026 年重点工作报告如下：

一、董事会审计委员会组成情况

2025 年 7 月 22 日，公司召开第五届第七次职工代表大会，选举奚敬辉先生
为公司董事会职工代表（职工董事），履行公司第六届董事会职工董事以及审计
委员会委员职责；2025 年 9 月 2 日，公司召开 2025 年第一次临时股东会，选举
黄海清先生为公司独立董事，履行公司第六届董事会独立董事以及审计委员会委员职责。

截至目前，公司董事会审计委员会由 5 名成员构成，具体人员为：潘越（会计专业独立董事，召集人）、叶远航（股权董事）、董希淼（独立董事）、黄海清（独立董事）、奚敬辉（职工董事）。公司审计委员会的专业构成、独立董事比例及任命程序等均符合监管要求及《公司章程》的相关规定。

二、2025 年度会议召开情况

公司董事会审计委员会共召开 6 次会议，各位委员认真审议、审核、听取及研究讨论包括修订内部审计制度、定期报告、续聘审计机构、呆账核销管理情况报告、内部控制评价报告、外部审计机构履职情况评估及审计委员会履行监督职责情况的报告、更新公司关联方名单等在内的议案，合计 21 项，就定期报告、风险管理等事项发表专业意见，勤勉履职。

2025 年，审计委员会会议召开具体情况如下：

序号 召开日期 会议届次 会议内容 审议情况 参会委员

2025 年 2 第六届董事会 审议《关于制定<兴业证券股份有 审议通过议 潘越、叶远
1 月 21 日 审计委员会第 限公司审计整改管理办法（试 案。 航、董希淼
十四次会议 行）>的议案》

1.听取毕马威关于公司年度报告

及内部控制审计的汇报

2.审核《<兴业证券股份有限公司

2024 年年度报告>及其摘要》

3.审核《兴业证券股份有限公司

关于预计 2025 年日常关联交易的

议案》

4.审议《兴业证券股份有限公司

关于更新关联方名单的议案》

5.审核《兴业证券股份有限公司

2025 年第一季度报告》

6.审核《兴业证券股份有限公司

呆账核销管理情况报告》 审核通过议

7.审核《兴业证券股份有限公司 案 2、议案

关于续聘审计机构的议案》 3、议案 5 至

2025 年 4 第六届董事会 8.审核《兴业证券股份有限公司 11，同意提 潘越、叶远
2 月 24 日 审计委员会第 关于 2024 年度重大关联交易专项 交董事会审 航、董希淼
十五次会议 审计报告的议案》 议；审议通

9.审核《兴业证券股份有限公司 过议案 4、

关于 2024 年度内部控制评价报告 议案 12。

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