公告日期：2026-03-28

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2026-003
兴业证券股份有限公司

第六届董事会第三十八次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第三十八次会议
于 2026 年 3 月 16 日以电子邮件方式发出会议通知，于 2026 年 3 月 26 日在南京
以现场方式召开。公司现有董事 11 名，全体董事参加会议。会议由董事长苏军良先生主持，公司部分高级管理人员列席会议。会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的相关规定。

本次会议审议通过了以下议案：

一、《兴业证券股份有限公司 2025 年度工作报告》

表决结果：同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票。

二、《兴业证券股份有限公司董事会 2025 年度工作报告》

表决结果：同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票。

本报告尚需提交公司股东会审议。

三、《兴业证券股份有限公司 2025 年度可持续发展报告》

表决结果：同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票。

具体内容请见公司同日于上海证券交易所网站披露的《兴业证券 2025 年度可持续发展报告》。

四、《<兴业证券股份有限公司 2025 年年度报告>及其摘要》

表决结果：同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票。

本报告已经公司第六届董事会审计委员会第二十次会议事前审核通过。

具体内容请见公司同日于上海证券交易所网站披露的《兴业证券 2025 年年度报告》及其摘要。

本报告尚需提交公司股东会审议。

五、《兴业证券股份有限公司关于预计 2026 年日常关联交易的议案》

本议案涉及关联交易，全体董事回避表决，议案将直接提交股东会审议。公司第六届董事会第三次独立董事专门会议以及董事会审计委员会第二十次会议分别事先审核了本议案，参会董事均回避表决，并将上述议案提交董事会审议。
具体内容请见公司同日于上海证券交易所网站披露的《兴业证券关于预计2026 年日常关联交易的公告》。

本议案尚需提交公司股东会审议。

六、《兴业证券股份有限公司董事会关于独立董事独立性的评估报告》

表决结果：同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票。

具体内容请见公司同日于上海证券交易所网站披露的《兴业证券董事会关于独立董事独立性的评估报告》。

七、《兴业证券股份有限公司关于评估 2025 年度信息技术管理工作总体效果和效率的议案》

表决结果：同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票。

八、《兴业证券股份有限公司 2025 年度利润分配预案》

表决结果：同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票。

具体内容请见公司同日于上海证券交易所网站披露的《兴业证券 2025 年度利润分配预案公告》。

本预案尚需提交公司股东会审议。

九、《关于授权董事会制定 2026 年中期现金分红方案的议案》

表决结果：同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票。

为进一步提升投资者回报水平，让投资者更早分享公司成长红利，增强投资者获得感，并简化分红程序，董事会同意提请股东会授权董事会在符合利润分配的条件下，制定公司 2026 年中期现金分红方案，以公司最近一期经审计的未分配利润为基准，派发现金红利总金额不超过当期合并报表中归属于上市公司股东的净利润。

本议案尚需提交公司股东会审议。

十、《兴业证券股份有限公司关于 2026 年证券投资规模的议案》

表决结果：同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票。

董事会同意公司 2026 年自营权益类证券及其衍生品的最大投资规模低于公司净资本的 80%，自营非权益类证券及其衍生品的最大投资规模低于公司净资本的 400%，并提请在股东会授权董事会后，由董事会转授权公司经营管理层根据市场机会和公司实际情况，在符合各项监管要求的前提下，在以上证券自营最高投资规模额度内，灵活配置资金规模以及投资方向。

本议案尚需提交公司股东会审议。

十一、《兴业证券股份有限公司关于提高兴证风险管理有限公司借款限额的议案》

表决结果：同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票。

兴证风险管理有限公司是公司全资子公司兴证期货有限公司的全资子公司。经公司第六届董事会第四次会议审议通过，公司向兴证风险管理有限公司提供借款限额 13 亿元。为进一步支持兴证风险管理有限公……
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