公告日期：2026-03-28

兴业证券股份有限公司董事会

关于独立董事独立性的评估报告

根据《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，兴业证券股份有限公司（以

下简称“公司”）独立董事潘越女士、董希淼先生、姚辉先生、黄海清先生分别

向公司董事会提交了《独立性自查情况的报告》，经进一步核查、评估，董事会

认为：独立董事潘越女士、董希淼先生、姚辉先生、黄海清先生均不存在影响独

立的情形，满足独立性要求。

具体评估意见如下：

潘越 董希淼 姚辉 黄海清
序号 事项

核查结果 核查结果 核查结果 核查结果

是否为“在上市公司或者其附属企

1 业任职的人员及其配 偶 、父 母 、子 女 、 □是 √否 □是 √否 □是 √否 □是 √否
主要社会关系”

是否为“直接或者间接持有上市公

司已发行股份百分之一以上或者是

2 □是 √否 □是 √否 □是 √否 □是 √否
上市公司前十名股东中的自然人股

东及其配偶、父母、子女”

是否为“在直接或者间接持有上市

公司已发行股份百分之五以上的股

3 □是 √否 □是 √否 □是 √否 □是 √否
东或者在上市公司前五名股东任职

的人员及其配偶、父母、子女”

是否为“在上市公司控股股东、实际

4 控制人的附属企业任职的人员及其 □是 √否 □是 √否 □是 √否 □是 √否
配偶、父母、子女”

是否为“与上市公司及其控股股东、

实际控制人或者其各自的附属企业

5 □是 √否 □是 √否 □是 √否 □是 √否
有重大业务往来的人 员 ，或者在有重

大业务往来的单位及其控股股东、实

际控制人任职的人员”

是否为“为上市公司及其控股股东、

实际控制人或者其各自附属企业提

供财务 、法 律 、咨 询 、保 荐等服务的

6 人员，包括但不限于提供服务的中介 □是 √否 □是 √否 □是 √否 □是 √否
机构的项目组全体人 员 、各级复核人

员、在报告上签字的人员、合伙人、

董事、高级管理人员及主要负责人”

是否属于“最近十二个月内曾经具

7 有第一项至第六项所列举情形的人 □是 √否 □是 √否 □是 √否 □是 √否
员”

是否属于“法律、行政法规、中国证监

8 会规定、证券交易所业务规则和公司章 □是 √否 □是 √否 □是 √否 □是 √否
程规定的不具备独立性的其他人员”

9 其他需要详细说明的事项 无 无 无 无

独立性评估结论：是否满足独立性要求 √是□否 √是□否 √是□否 √是□否

兴业证券股份有限公司

董 事 会

二○二六年三月二十七日

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