公告日期：2025-12-16

证券代码：601456 证券简称：国联民生 公告编号：2025-076 号
国联民生证券股份有限公司

第六届董事会第一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

国联民生证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第一次会议
于 2025 年 12 月 15 日以书面方式发出通知，经全体董事同意后，于 2025 年 12
月 15 日在无锡总部以现场结合通讯的方式召开。

会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人（其中：执行董事葛小波先生、董
事杨振兴先生、独立董事高伟先生、独立董事徐慧敏女士以通讯方式出席）。会议由全体董事推举董事顾伟先生主持，公司相关高级管理人员列席会议。

会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则及《国联民生证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《国联民生证券股份有限公司董事会议事规则》的相关规定。

二、董事会会议审议情况

（一）《关于选举公司董事长的议案》

表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。

同意选举公司党委书记、董事顾伟先生担任公司第六届董事会董事长，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第六届董事会任期届满之日止。

顾伟先生简历详见公司于 2025 年 10 月 31 日披露的《国联民生证券股份有
限公司第五届董事会第二十九次会议决议公告》（公告编号：2025-064 号）。
（二）《关于选举公司董事会专门委员会成员的议案》

表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。

同意公司第六届董事会专门委员会组成人员如下：

1、风险控制委员会：顾伟先生、葛小波先生、周卫平先生、郭春明先生及陈兴君先生，顾伟先生为主任委员；

2、审计委员会：郭春明先生、高伟先生及徐慧敏女士，郭春明先生为主任委员；

3、薪酬及提名委员会：高伟先生、顾伟先生及徐慧敏女士，高伟先生为主任委员；

4、战略与 ESG 委员会：顾伟先生、葛小波先生、周卫平先生、吴卫华先生及徐慧敏女士，顾伟先生为主任委员。

上述委员简历详见公司于 2025 年 10 月 31 日披露的《国联民生证券股份有
限公司第五届董事会第二十九次会议决议公告》（公告编号：2025-064 号）、2025年 12 月 13 日披露的《国联民生证券股份有限公司关于选举职工董事的公告》（公告编号：2025-074 号）。

（三）《关于聘任公司总裁、董事会秘书、首席风险官及合规总监的议案》
逐项表决结果均为：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，各子议案均获通过。
同意聘任葛小波先生担任公司总裁，聘任王捷先生担任公司董事会秘书，聘任江志强先生担任公司首席风险官，聘任戴洁春先生担任公司合规总监。葛小波先生、王捷先生、江志强先生及戴洁春先生（简历详见附件）的任期与公司第六届董事会任期一致。

公司董事会薪酬及提名委员会对葛小波先生、王捷先生、江志强先生及戴洁春先生的任职资格进行了审查，认为上述人员符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等相关法律法规规定的证券公司高级管理人员任职条件，不存在不得担任证券公司高级管理人员的情形，建议聘任上述高级管理人员。

除本公告已披露信息外，葛小波先生、王捷先生、江志强先生及戴洁春先生与公司的董事、高级管理人员、实际控制人及持股 5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》第3.2.2 条所列情形。

（四）《关于聘任公司其他高级管理人员的议案》

逐项表决结果均为：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，各子议案均获通过。
同意聘任汪锦岭先生、熊雷鸣先生担任公司执行副总裁，聘任郑亮先生、王卫先生、尹磊先生、李钦先生、任凯锋先生、胡又文先生、徐春先生、杨海先生
担任公司副总裁，聘任吴哲锐先生担任公司首席信息官，聘任尹磊先生兼任公司财务负责人。汪锦岭先生、熊雷鸣先生、郑亮先生、王卫先生、尹磊先生、李钦先生、任凯锋先生、胡又文先生、徐春先生、杨海先生及吴哲锐先生（简历详见附件）的任期与公司第六届董事会任期一致。

公司董事会薪酬及提名委员会对汪锦岭先生、熊雷鸣先生、郑亮先生、王卫先生、尹磊先生、李钦先生、任凯锋先生、胡又文先生、徐春先生、杨海先生及吴哲锐先生的任职资格进行了审查，公司董事会审计委员会对尹磊先生的任职资格进行了审查，认为上述人员……
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