公告日期：2026-03-28

证券代码：601456 证券简称：国联民生 公告编号：2026-011 号
国联民生证券股份有限公司

关于公司 2025 年度募集资金存放与实际使用

情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意国联证券股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金注册、核准国联证券股份有限公司和民生证券股份有限公司变更主要股东、民生基金管理有限公司和民生期货有限公司变更实际控制人等的批复》（证监许可〔2024〕1911 号），国联民生证券股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行每股面值为人民币 1元的人民币普通股（A 股）208,550,573 股，发行价格为每股 9.59 元，募集资金总额为人民币1,999,999,995.07 元，扣除各项发行费用人民币29,104,687.17元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币 1,970,895,307.90 元。募集资金
已于 2025 年 2 月 26 日划入公司指定账户，信永中和会计师事务所（特殊普通合
伙）对募集资金到账情况进行了审验，于 2025 年 2 月 26 日出具了《国联民生证
券股份有限公司截至2025年2月26日止向特定对象发行股票募集资金验资报告》（XYZH/2025NJAA2B0013）。

（二）2025 年度募集资金使用情况及结余情况

截至 2025 年 12 月 31 日止，前述向特定对象发行募集资金尚未使用。募集
资金专户余额合计人民币 1,995,445,053.17 元。

二、募集资金管理情况

为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，保护投资者的利益，本公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规，结合公司实际情况，制定了公司《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、使用、变更、管理和监督进行了规定，对募集资金实行专户管理。

2025 年 2 月，本公司、华泰联合证券有限责任公司与中国建设银行股份有
限公司无锡太湖新城支行、中国工商银行股份有限公司无锡梁溪支行、中国银行股份有限公司无锡分行、招商银行股份有限公司无锡分行分别签订了《募集资金专户储存三方监管协议》。本公司、控股子公司民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）、华泰联合证券有限责任公司与招商银行股份有限公司上海分行、招商银行股份有限公司无锡分行、兴业银行股份有限公司上海分行、上海浦东发展银行股份有限公司上海分行分别签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。前述协议与《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中规定的《募集资金专户存储三方监管协议》不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

截至 2025 年 12 月 31 日，募集资金专用账户的存储情况列示如下：

单位：人民币元

开户 存放银行 银行账户账号 余额

主体

中国建设银行股份有限 32050161410100002899 578,505,797.61
国 联 公司无锡太湖新城支行

民 生 中国工商银行股份有限 1103020129200039992 505,979,372.07
证 券 公司无锡梁溪支行

股 份 中国银行股份有限公司 509281900533 405,038,304.25
有 限 无锡分行

公司 招商银行股份有限公司 510902020510050 505,921,579.24
无锡分行

招商银行股份有限公司 110902161510011 0.00
民 生 上海分行

证 券 招商银行股份有限公司 110902161510006 0.00
股 份 无锡分行

有 限 兴业银行股份有限公司 216200100105293378 0.00
公司 上海分行

上海浦东发展银行股份 9……
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