公告日期：2026-03-28

2025 年度独立董事述职报告（徐慧敏）
本人作为国联民生证券股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，严格按照《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——业务办理》《公司章程》及《国联民生证券股份有限公司独立董事制度》的有关规定，恪尽职守、勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议各项议案，切实维护了股东的整体利益，特别是
中小股东的合法权益。现就本人 2025 年度任职期间（2025 年 8 月至
2025 年 12 月）履行职责情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

（一）基本情况

本人个人工作履历、专业背景及任职情况如下：

徐慧敏女士，1970 年出生，中国香港居民，香港中文大学工商管理学士，美国注册会计师协会会员，香港会计师公会资深会计师。现任完美医疗健康管理有限公司（01830.HK）独立非执行董事；裕田中国发展有限公司（00313.HK）独立非执行董事；华显光电技术控股有限公司（00334.HK）独立非执行董事；北京燃气蓝天控股有限公司（06828.HK）独立非执行董事；圆美光电有限公司（08311.HK）独立非执行董事等职务。2025 年 8 月至今任本公司独立非执行董事。曾任香港安永会计师事务所审计师和审计合伙人等职务。

（二）独立性情况

本人严格遵守《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立
董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律法规以及《公司章程》对独立董事的任职要求，持续保持独立性。

除担任公司独立董事外，本人及直系亲属不在公司或其附属企业任职，不在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位任职，不在公司前 5 名股东单位任职，没有直接或间接持有公司已发行股份1%以上，不是公司前 10 名股东。本人及直系亲属不在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职，本人不存在与其有重大业务往来的情形，也不在与其有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职。本人没有为公司及其控股股东、实际控制人或附属企业提供财务、法律、咨询及保荐等服务，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。

二、独立董事年度履职情况

（一）出席会议情况

1、出席董事会和股东大会情况

2025 年任职期内，公司召开了 1 次临时股东大会，5 次董事会。
本人出席了历次会议，对各项议案进行审慎审议，并严格依照有关规定表达个人意见，秉持诚信勤勉、忠实尽责原则，未对公司董事会、股东大会审议通过的各项议案提出反对意见。

董事会会议

应出席 亲自出席 以通讯方式 委 托 出 缺席次数 出席股东

姓名 次数 次数 出席次数 席次数 大会次数

徐慧敏 5 5 4 0 0 1

2、出席董事会专门委员会会议情况

2025 年任职期内，本人为公司第五届及第六届董事会审计委员会委员、战略与 ESG 委员会委员、第六届董事会薪酬及提名委员会委
员，亲自出席了公司召开的 3 次审计委员会会议、1 次战略与 ESG 委
员会会议、1 次薪酬及提名委员会、1 次独立董事专门会议。

本人严格遵守专门委员会相关工作细则的规定，会前仔细研读相关材料，及时就具体情况向相关部门和人员了解，积极参与董事会及各类专门委员会会议，对每一项议题进行审慎且独立的审议，并发表意见，向董事会提出专业建议，辅助董事会科学决策，切实维护了公司整体利益和全体股东，特别是中小股东的合法权益。本人对 2025年任职期内董事会专门委员会各项议案均表示赞同。

（二）履职情况

本人重点关注公司的财务报表、法人治理等，通过参加 2025 年半年度业绩说明会、2025 年第三季度业绩说明会、股东大会等方式与中小股东交流。本人定期听取公司内部审计部门工作汇报和管理层分析，并与外部审计师保持定期沟通，审阅会计师事务所对公司年报审计的工作计划及相关资料。

本人充分利用参加董事会、专门委员会、独立董事专门会议等机会及其他工作时间，通过到公司现场工作、视频、电话、邮件等多种方式，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，了解公司经营状况。任职期内，本人实地考察了公司无锡总部，并了解了公司各业务条线发展情况，现场工作时间符合相关规定。

公司积极配合本人履行职责，提供了必要的支持和协助，并组织
相关培训，及时汇报公司生产……
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