公告日期：2026-03-28

国联民生证券股份有限公司

董事会审计委员会2025年度履职情况报告
根据中国证监会《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《国联民生证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和《董事会审计委员会议事规则》的规定，报告期内，国联民生证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，充分履行了审查、监督职能，切实有效地开展工作，为完善公司治理结构、提高审计工作质量发挥了重要作用，现就2025年度的履职情况报告如下：

一、董事会审计委员会的基本情况

截至本报告期末，公司董事会审计委员会成员为3人，具体组成人员为：郭春明、高伟、徐慧敏，其中郭春明担任主任委员（独立董事朱贺华于2025年8月22日期满离任，2025年第二次临时股东大会审议通过《关于选举公司第五届董事会独立董事的议案》，选举徐慧敏为独立董事，接替朱贺华相关职务）。董事会审计委员会成员均为公司独立董事，包括1名会计专业的独立董事，符合监管要求及《公司章程》等相关文件的规定。

二、董事会审计委员会会议的召开情况

2025年度，公司董事会审计委员会共召开会议6次，审议通过议
案26项。具体情况参见下表：

序号 届次 时间 会议主要内容

审议通过《国联民生证券股份有限公
司2024年年度报告》《董事会审计委
员会2024年度履职情况报告》《董事
会审计委员会对会计师事务所 2024
年度履行监督职责情况报告》《2024
年度财务决算报告》《关于续聘2025
年度审计机构的议案》《公司对会计
师事务所2024 年度履职情况评估报
第五届董事会 告》《关于开展债务融资工作授权的
1 审计委员会第 2025/3/25 议案》《<公司重大会计政策和会计估
十三次会议 计>修订方案》《<公司财务管理制度>
修订方案》《关于预计公司2025年度
日常关联交易的议案》《关于确认公
司关联方名单的议案》《2024年度内
部控制评价报告》《关于提请审议公
司 2024年度重大关联交易专项审计
报告的议案》《关于审议公司2024年
内部审计工作报告暨 2025年内部审
计工作计划的议案》。

听取年报审计情况汇报。

第五届董事会 审议通过《国联民生证券股份有限公
2 审计委员会第 2025/4/29 司2025年第一季度报告》。

十四次会议 听取2025 年一季度内部稽核审计工
作情况报告。

第五届董事会 审议通过《关于调整物业租赁及相关
3 审计委员会第 2025/7/24 服务关联交易金额上限的议案》。
十五次会议

审议通过《国联民生证券股份有限公
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