公告日期：2026-06-19

证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2026-033
东吴证券股份有限公司

关于本次交易相关主体买卖股票情况的

自查报告的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 根据中国证券登记结算有限责任公司出具的查询结果，经东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”“东吴证券”或“上市公司”）自查、相关中介机构核查，相关主体在核查期间买卖上市公司股票的行为不属于利用本次交易的内幕信息进行的内幕交易行为，对本次交易不构成实质性障碍。

东吴证券拟通过发行股份及支付现金的方式购买东海证券股份有限公司（以下简称“东海证券”或“标的公司”）83.68%的股份（以下简称“本次交易”）。
根据《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》及《监管规则适用指引——上市类第 1 号》等法律法规和规范性文件的规定，公司对本次交易相关主体买卖东吴证券股票的情况进行了核查，具体如下：

一、本次交易相关主体买卖股票情况的自查期间

本次交易相关主体买卖股票情况的自查期间为本次交易申请股票停牌前六个月至《东吴证券股份有限公司发行股份及支付现金购买资产暨关联交易报告书
（草案）》披露之前一日止，即 2025 年 9 月 2 日至 2026 年 6 月 2 日（以下简称
“自查期间”）。

二、本次交易相关主体的核查范围

本次交易的相关主体核查范围包括：

1、上市公司及其董事、高级管理人员；

2、上市公司控股股东、实际控制人及其董事、高级管理人员；

3、标的公司及其董事、高级管理人员；

4、交易对方及其控股股东、实际控制人、董事、监事（如有）、高级管理人员；

5、为本次交易提供服务的中介机构及具体业务经办人员；

6、其他知悉本次交易内幕信息的法人和自然人；

7、前述自然人的直系亲属，包括配偶、父母、成年子女。

三、本次交易相关主体买卖上市公司股票的核查情况

根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》以及本次交易相关主体签署的自查报告等资料，前述纳入本次交易核查范围内的相关主体于自查期间买卖上市公司股票的情况如下：

（一）自然人主体买卖上市公司股票的情况

自查期间内，自然人主体买卖上市公司股票具体情况如下：

股份变动 截至 2026 年

姓名 身份 交易日期 数量 6 月 2 日结余 业务类型
（股） 股数（股）

交易对方江苏

金峰水泥集团

高悦 有限公司知情 2025/9/11 5,000 10,000 证券买入
人员徐木金的

配偶

秦裕农 交易对方 2026/3/17 8,000 8,000 证券买入

赵慧君 交易对方吴秀 2025/9/8 5,000 5,000 证券买入
珍的女儿

股份变动 截至 2026 年

姓名 身份 交易日期 数量 6 月 2 日结余 业务类型
（股） 股数（股）

交易对方中车

黄峻 贵阳车辆有限 2026/3/16 1,000 1,000 证券买入
公司知情人员

2025/11/10 2,500 证券买入
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