公告日期：2025-10-31

证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2025-051
东吴证券股份有限公司

第四届董事会第三十三次（临时）会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三十三次（临时）会议通知于2025年10月27日以电子邮件的方式发出，董事会于2025年10月30日上午在福建宁德以现场结合线上会议的方式召开，本次会议应出席董事11名，实际出席董事11名，占董事总数的100%（其中郑刚、沈光俊、李心丹、罗妍董事以线上方式参会）。本次会议由董事长范力先生主持，公司监事、高级管理人员列席会议。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规、部门规章、规范性文件和《东吴证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定。

二、董事会会议审议情况

会议审议了相关议案并以书面表决方式形成了以下决议：

（一）审议通过《关于 2025 年第三季度报告的议案》

表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

本议案已经公司审计委员会 2025 年第六次会议审议通过。

详见同日披露的《东吴证券股份有限公司 2025 年第三季度报告》。

（二）审议通过《关于不再设立监事会的议案》

根据《中华人民共和国公司法》及《上市公司章程指引》等相关规定，结合
公司实际情况，公司不再设立监事会和监事，由董事会审计委员会行使法律法规规定的监事会职权，同时撤销监事会办公室。《东吴证券股份有限公司监事会议事规则》相应废止。公司第四届监事会和监事依照法律法规和《公司章程》等有关规定继续履职至公司股东大会审议通过之日。

表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（三）审议通过《关于修订<公司章程>及其附件的议案》

表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

详见同日披露的《东吴证券股份有限公司关于修订<公司章程>及其附件的公告》。

（四）审议通过《关于修订部分公司治理制度的议案》

1.《信息披露事务管理制度》

表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

2.《募集资金使用管理办法》

表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

3.《累积投票制实施细则》

表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

4.《董事薪酬与考核管理制度》

表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

5.《关联交易管理制度》

表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

6.《独立董事工作制度》

表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

7.《对外担保管理制度》

表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

8.《审计委员会工作细则》

表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

9.《总裁工作细则》

表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

10.《内幕信息知情人登记管理制度》

表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

11.《投资者关系管理制度》

表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

12.《董事会秘书工作制度》

表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

13.《年报信息披露重大差错责任追究制度》

表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

14.《董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》

表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

15.《独立董事年报工作细则》

表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

16.《审计委员会年报工作细则》

表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

本议案下第 5、8、16 项制度已经公司审计委员会 2025 年第六次会议审议通
过；第 5、6、15 项制度已经公司独立董事专门会议 2025 年第三次会议审议通过。
本议案下第 2 至 7 项制度，需提交股东大会审议。其他制度待股东大会审议
通过修订《公司章程》及不再设立监事会后一并生效。

（五）审议通过《关于为董事、高级管理人员投保责任保险的议案》

公司拟为全体董事、高级管理人员投保责任保险。每年保险费总额及责任限额以最终签订的保险合同为准，……
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