公告日期：2026-04-29

东吴证券股份有限公司

2025 年度独立董事述职报告

（陈忠阳）

2025年，本人作为东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规，以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《东吴证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等制度的要求，忠实、勤勉、独立地履行职责，维护公司及全体股东的整体利益，保护中小股东的合法权益。现就本人在2025年度的履职情况报告如下：

一、 基本情况

本人自2020年8月1日起担任公司第四届董事会独立董事（任期至第四届董事会届满），现任中国人民大学财政金融学院教授。本人详细简历及兼职情况可查阅公司《2025年年度报告》第四节“公司治理、环境和社会”章节。

根据《上市公司独立董事管理办法》要求，本人已按要求完成独立性自查并提交《2025年度独立董事关于独立性自查情况的报告》，确认自身具备独立性，符合上市公司独立董事任职资格条件及要求。

二、参加会议及与内外部机构沟通情况

（一）总体情况

报告期内，本人认真参加股东大会、董事会及各专门委员会会议。会前，本人预先审阅全部议案文件，在充分了解公司经营现状的前提下，结合自身专业知识进行审议，始终保持客观、独立的判断，未受公司及其主要股东、实际控制人等单位或个人的影响。公司严格按照规定提前发送会议通知和材料，建立了畅通的双向沟通机制，为本人充分履职提供了有力保障。公司各项会议的召集、召开及表决程序均符合《公司法》《公司章程》的规定，未发现损害公司或中小股东合法权益的情形。

本人参会情况如下：

应参会 亲自参 其中

会议名称 次数 会次数 现场 通讯 会议表决情况
参会 参会

股东大会 3 3 0 3 -

董事会 6 6 3 3 所有议案均投赞成票

风险控制委员会 4 4 1 3 所有议案均投赞成票

薪酬、考核与提名委员会 6 6 0 6 所有议案均投赞成票

战略与 ESG 委员会 2 2 0 2 所有议案均投赞成票

独立董事专门会议 4 4 0 4 所有议案均投赞成票

（二）专门委员会履职及沟通情况

1.作为风险控制委员会主任委员：本人组织召开委员会会议，对公司的合规报告、全面风险评估报告、风控指标执行情况及风险偏好体系等事项进行了前置审核，均投赞成票并同意提交董事会审议。此外，还与审计委员会一同听取了会计师事务所关于年度审计计划与审计结果的汇报，与年审会计师及公司稽核审计部保持了充分、有效的沟通，履职未受到阻碍。

2.作为薪酬、考核与提名委员会委员：本人对公司2023年度薪酬管理专项审计报告、2024年度董事薪酬及考核情况、2024年度高级管理人员履职等情况专项说明、聘任合规总监、确定员工基本薪酬总额、2024年度薪酬管理专项审计报告等事项进行了前置审核，均投赞成票并同意提交董事会审议。

3.作为战略与ESG委员会委员：本人对公司可持续发展暨ESG报告、未来三年股东回报规划、向特定对象发行A股股票等事宜进行了前置审核，均投赞成票并同意提交董事会审议。

4.参加独立董事专门会议：本人对公司日常关联交易、未来三年股东回报规划、公司治理制度修订、向东吴期货增资、向特定对象发行A股股票等事项进行了审议，均予以赞成并同意提交董事会审议。

三、行使独立董事职权及发表意见情况

报告期内，本人着重关注财务会计报告的披露、定期报告中的财务信息、内部控制评价报告、风险管理与风控指标、薪酬管理等事项。本人认为公司严格遵
守《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定，所披露的信息真实、准确、完整、及时。公司内控体系健全、运行有效，保障了公司经营管理的稳健与高效。

此外，本人对以下事项进行了重点审核，并在董事会及相关委员会审议时发表了独……
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