公告日期：2026-04-29

东吴证券股份有限公司

董事会审计委员会 2025 年度履职情况报告

根据《公司法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》《东吴证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《东吴证券股份有限公司审计委员会工作细则》（以下简称《审计委员会工作细则》）等相关规定，东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会(以下简称“审计委员会”)在 2025 年度，重点围绕监督评价外部审计、指导内部审计、审阅公司财务报告、评估内部控制有效性、审核关联交易以及审议向特定对象发行 A 股股票等事项履行职责，现将本年度履职情况汇报如下：

一、审计委员会人员构成

报告期末，审计委员会由4名委员组成，其中包括3名独立董事。审计委员会主任委员（召集人）由具备会计专业背景的独立董事担任。全部委员均拥有履行其职责所必须的专业知识和丰富经验。审计委员会的构成、独立董事占比及任命程序均符合监管要求及《公司章程》等相关规定。

二、会议召开情况

（一）2025 年度，审计委员会共召开 7 次会议

日期 届次 议题

2025 年 审计委员会 2025 年

1 月 16 第一次会议 1.关于公司 2024 年年度审计计划的议案

日

2025 年 审计委员会 2025 年 1.公司 2024 年度初步审计结果的汇报（非表决
4 月 10 第二次会议 事项）

日

1. 安永会计师事务所 2024 年度审计工作总结
（听取）

2025 年 2.关于 2024 年度年审会计师事务所履职情况评
4 月 23 审计委员会 2025 年 估报告及审计委员会对年审会计师事务所履行
日 第三次会议 监督职责情况报告的议案

3.关于 2024 年年度报告及其摘要的议案

4.关于审计委员会 2024 年履职情况报告的议案

日期 届次 议题

5.关于 2024 年度内部控制评价报告的议案

6.关于 2024 年度合规管理有效性评估报告的议
案

7.关于 2024 年度反洗钱专项审计报告的议案
8.关于 2024 年度全面风险管理有效性评估报告
的议案

9.关于 2024 年度稽核审计工作报告的议案

10.关于 2025 年度内审工作计划的议案

11.关于 2024 年度重大关联交易专项审计报告
的议案

12.关于预计 2025 年度日常关联交易的议案

13.关于聘请审计机构的议案

14.关于 2025 年第一季度报告的议案

1.关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件
的议案

2.关于公司向特定对象发行 A 股股票方案的议
案

3.关于公司向特定对象发行 A 股股票预案的议
案

4.关于公司向特定对象发行 A 股股票方案论证
2025 年 审计委员会 2025 年 分析报告的议……
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