公告日期：2025-05-29

华泰联合证券有限责任公司

关于陕西北元化工集团股份有限公司

继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”或“保荐机构”）作为陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称“北元集团”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对北元集团拟继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了认真、审慎核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况

2020 年 9 月 8 日，中国证券监督管理委员会核发《关于核准陕西北元化工
集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2124 号），核准陕西北元化工集团股份有限公司公开发行不超过 361,111,112 股新股。2020 年 10月 20 日，公司股票在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行前的总股本为 325,000.00 万股，首次公开发行后的总股本为 361,111.1112 万股，发行价格10.17 元/股，共募集资金 367,250.00 万元，扣除本次股票发行费用后的募集资金为 343,999.07 万元。上述募集资金到位情况已经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（希会验字〔2020〕0046 号）。为规范募集资金管理，公司已按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关规定，对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集资金存放银行签订了《募集资金三方监管协议》。
二、募集资金使用情况

根据北元集团已公开披露的《陕西北元化工集团股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》，本次发行的募集资金在扣除发行费用后其投资项目及使用计划如下：

募集资金投资项 投资总额 拟用募集资

序号 目 （万元） 金投资金额 登记备案/核准 环评批复
（万元）

12 万吨/年甘氨酸 神发改审发 神环发

1 项目 132,042.50 132,042.50 〔2018〕159 号 〔2018〕583
号

10 万吨/年 CPE 及 神发改审发 神环发

2 2 万吨/年 CPVC 53,000.00 53,000.00 〔2018〕158 号 〔2018〕581
项目 号

100 万吨/年中颗 神发改审发 神环发

3 粒真空制盐项目 50,010.57 50,010.57 〔2018〕157 号 〔2018〕582
号

3 万吨/年 ADC 发 神发改审发 神环发

4 泡剂及配套水合 32,840.00 32,840.00 〔2018〕156 号 〔2018〕584
肼项目 号

建设项目环境
智能工厂基础平 神发改发 影响登记表备
5 台建设项目 11,150.00 11,150.00 〔2018〕113 号 案号：

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