公告日期：2026-04-23

株洲旗滨集团股份有限公司
2026年员工持股计划管理办法

二〇二六年四月

目 录

第一章 总则...... 3
第二章 员工持股计划的参加对象、确定标准及份额分配情况......5
第三章 员工持股计划的资金来源、股票来源......7
第四章 员工持股计划的存续期、锁定期及考核要求......13
第五章 员工持股计划的管理模式......16
第六章 员工持股计划的资产构成及权益分配......23
第七章 公司与员工持股计划持有人各自的权利义务......25
第八章 员工持股计划的变更与终止......26
第九章 存续期内公司融资时员工持股计划的参与方式......33
第十章 其他重要事项...... 34

第一章 总则

一、员工持股计划的目的

展望未来，面对日趋激烈的市场竞争与复杂多变的外部环境，公司坚定推进“做强做大、高质量发展”战略目标，持续深化产业升级、科技创新与全球化布局，着力培育新质生产力、提升核心竞争力。为保障战略落地，凝聚核心力量，公司拟继续实施员工持股计划，旨在：

（一）构建员工与股东利益共同体

建立健全利益共享、风险共担机制，进一步释放核心管理层及中层骨干员工的自驱力和创造力，进一步调动积极性、主动性与创造性，增强团队凝聚力与战斗力，实现员工与公司长期共同成长、价值共创。

（二）稳固并壮大核心人才队伍

吸引、留住和激励对公司发展具有关键作用的核心团队和中层管理骨干、技术骨干及业务骨干，完善人才激励与发展体系，为公司高质量发展、高端化转型、全球化拓展提供持续稳定的人才支撑与组织保障。

（三）助力公司中长期战略落地

将员工个人发展与公司战略目标深度绑定，激励全体骨干聚焦技术创新、提质增效、市场拓展与精益管理，推动公司在高端玻璃、新能源材料、绿色制造等领域持续突破，加快打造具有核心竞争力的创新材料产业集团。

（四）完善激励约束机制

进一步健全公司治理与激励体系，促进公司持续、稳健、高质量发展，切实维护全体股东长远利益。

公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《指导意见》《上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本次计划草案。持有人自愿、合法、合规地参与本计划。

二、员工持股计划的基本原则

（一）依法合规原则

公司实施本持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。

（二）自愿参与原则

公司实施本持股计划遵循自主决定，自愿参加，公司不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加员工持股计划。

（三）风险自担原则

本计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。

第二章 员工持股计划的参加对象、确定标准及份额分配情
况

一、参加对象确定的法律依据

公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《指导意见》《上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，并结合实际情况，确定了本计划的参加对象名单。

二、参加对象确定的标准

（一）本计划的持有人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《指导意见》《上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》确定。参与对象按照自愿参与、依法合规、风险自担的原则参加本计划。

（二）公司的核心管理团队及骨干员工是保障公司战略执行、业绩提升的决定性力量，本计划参加对象应符合下述标准之一：

1、公司董事（不含独立董事）、高级管理人员等核心团队人员；

2、公司中层管理骨干、技术骨干及业务骨干人员。

三、本计划持有人范围

2026年计划的参与对象总人数不超567人，其中参与2026年计划的董事及高级管理人员共10人，合计持有份额不超过2026年计划总份额的22.04%。2026年计划的份额如下表所示：

序 拟认购份额 占员工持股 拟认购份额 拟获份额对应
号 姓名 职务 （万份） 计划总份额 对应股份数 股份数量占总
的比例 量（万股） 股本比例

1 张 柏 董事长

忠

2 凌根 总裁

……
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