公告日期：2026-06-04

华泰证券股份有限公司

2025年度股东会

会议文件

2026年6月26日·南京

华泰证券股份有限公司2025年度股东会
会议议程

现场会议开始时间：2026 年 6 月 26 日（星期五）14 点 00 分

现场会议召开地点：南京市建邺区奥体大街139号南京华泰万丽酒店
会议室

会议召集人：华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公
司”）董事会

现场会议日程：
一、宣布会议开始
二、宣布会议出席情况，推选计票人和监票人
三、介绍会议基本情况
四、审议议案（含股东发言提问环节）
五、填写现场表决票并投票
六、休会（汇总现场及网络投票结果）
七、宣布投票结果

目 录

议案一：公司 2025 年度董事会工作报告......1
议案二：关于公司 2025 年度报告的议案......19
议案三：关于公司 2025 年度利润分配的议案......20
议案四：关于提请股东会授权董事会决定 2026 年中期利润分配的议案......22
议案五：关于预计公司 2026 年日常关联交易的议案......23
议案六：关于预计公司 2026 年自营投资额度的议案......32
议案七：关于公司续聘会计师事务所的议案......34
议案八：关于公司变更业务经营范围的议案......39
议案九：公司独立董事 2025 年度履职报告......41
议案十：关于选举公司第七届董事会独立非执行董事的议案......97议案十一：关于制定《华泰证券股份有限公司薪酬管理基本制度》的议案..99议案十二：关于修订《华泰证券股份有限公司独立董事工作制度》的议案106议案十三：关于修订《华泰证券股份有限公司关联交易管理制度》的议案126议案十四：关于修订《华泰证券股份有限公司对外担保管理制度》的议案151议案十五：关于修订《华泰证券股份有限公司募集资金管理制度》的议案166
议案十六：关于公司境内外债务融资工具一般性授权的议案......194
议案十七：关于建议股东会授予董事会发行股份一般性授权的议案......201
议案一：
华泰证券股份有限公司 2025 年度董事会工作报告各位股东：

根据相关法律法规和公司《章程》的有关规定，现将公司董事会2025 年度主要工作情况和 2026 年度工作安排报告如下：

2025 年是“十四五”规划的收官之年，在外部环境急剧变化、国内挑战压力增多的复杂形势下，我国经济向新而行、韧性凸显。同时，在“提高资本市场制度包容性、适应性”的政策导向下，资本市场投融资综合改革持续深化，在服务实体经济高质量发展和新质生产力培育上的作用更加凸显，这为证券公司发展带来了新的机遇与挑战。
2025 年，公司积极应对国内外环境的深刻变化，聚焦资本市场服务的主责主业，始终坚持“以客户为中心”，扎实做好金融“五篇大文章”，坚定深化科技赋能下的财富管理和机构服务“双轮驱动”发展战略，持续强化国际业务战略布局与境内外一体化联动，积极探索实施数智化转型发展，着力推进人工智能对业务经营与管理运营的牵引驱动，增强业务协同效能与价值创造能力，持续打造面向未来、穿越周期的核心竞争力，保持了稳健进取的良好发展态势，整体经营业
绩稳居行业头部。截至 2025 年 12 月 31 日，按合并报表口径，本集
团资产总额人民币 107,734,755.59 万元，同比增加 32.31%；归属于母公司股东的权益人民币 20,693,946.97 万元，同比增加 7.96%；营业收入人民币 3,580,992.03 万元，同比增加 6.83%；归属于母公司股东的净利润人民币 1,638,349.71 万元，同比增加 6.72%。

一、2025 年度公司董事会主要工作情况

2025 年，公司董事会共召开 7 次会议，其中：现场及视频会议 4
次，通讯表决会议 3 次，共审议、审查或听取了 62 项议案、报告；召集股东会 6 次，提交审议了 25 项议案、报告。

董事会专门委员会共召开 20 次会议，其中：发展战略委员会 2
次，合规与风险管理委员会 4 次，审计委员会 7 次，提名委员会 4 次，
薪酬与考核委员会 3 次，共审议、审阅或听取了 46 项议案、报告，并及时向董事会报告审议意见；独立董事专门会议共召开 1 次会议，共审议了 3 项议案、报告。

2025 年，公司董事会重点开展了以下工作：

（一）变更调整董事会与董事会专门委员会成员

为充分发挥董事会与董事会专门委员会的专业优势，提高其决策效率和决策水平，公司综合考虑相关法律法规……
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