公告日期：2026-03-31

华泰证券股份有限公司董事会审计委员会

2025 年度履职情况报告

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》以及公司《章程》《董事会专门委员会工作细则》等有关规定和要求，2025 年度，华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履行在监督及评估外部审计机构工作、监督及评估内部审计工作、审阅公司的财务报告并对其发表意见、监督及评估公司的内部控制等方面的职责。现将公司董事会审计委员会 2025 年度履职情况报告如下：

一、审计委员会基本情况

2022 年 12 月 30 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，选
举产生了公司第六届董事会。同日，公司召开第六届董事会第一次会议，审议通过了《关于公司第六届董事会专门委员会组成方案的议案》，公司第六届董事会审计委员会由王兵先生、丁锋先生、谢涌海先生组成，其中：王兵先生为审计委员会主任委员（召集人）。

2024 年 6 月 20 日，公司召开 2023 年度股东大会，选举老建荣
先生为公司第六届董事会独立非执行董事。同日，公司召开第六届董事会第十一次会议，审议通过了《关于调整公司第六届董事会部分专门委员会组成方案的议案》，公司第六届董事会审计委员会由王兵先生、丁锋先生、老建荣先生组成，其中：王兵先生为审计委员会主任委员（召集人）。

截至报告期末，审计委员会各位委员的基本情况如下：

1、王兵先生，1978 年 3 月出生，博士，会计学专业。2007 年 7
月至 2022 年 12 月历任南京大学商学院会计学系讲师、副教授、系副主任；2022 年 12 月至今任南京大学商学院会计学系教授、系副主任。2022 年 12 月起任本公司独立非执行董事和董事会审计委员会主任委员。

2、丁锋先生，1968 年 12 月出生，工商管理硕士，高级会计师。
曾在中国嵩海实业总公司、中国北方工业厦门公司任职；1995 年 10
月至 2002 年 8 月任江苏省国际信托投资公司财务部副科长；2002 年
8 月至 2004 年 9 月任江苏省国信资产管理集团有限公司财务部项目
经理；2004 年 9 月至 2009 年 12 月历任江苏省国际信托有限责任公
司财务部部门负责人（经理助理）、副总经理；2009 年 12 月至 2010年 12 月任江苏省国信资产管理集团有限公司财务部副总经理；2010
年 12 月至 2018 年 3 月历任江苏省国信集团财务有限公司（常务）副
总裁、总裁、党委副书记；2018 年 3 月至 2024 年 12 月任江苏省国
信集团有限公司金融部总经理；2024 年 12 月至 2025 年 3 月任江苏
省国际信托有限责任公司党委副书记、董事；2025 年 3 月至今任江苏省国际信托有限责任公司党委副书记、董事、总经理。2018 年 10月起任本公司非执行董事，2019 年 12 月起任本公司董事会审计委员会委员。

3、老建荣先生，1959 年 9 月出生，本科，社会学专业。曾在美
国友邦保险有限公司、东亚安泰保险有限公司任职。1994 年 8 月至2007 年 12 月历任汇丰人寿保险有限公司（香港）财务总监、行政总
裁；1995 年 12 月至 2006 年 2 月兼任恒生人寿保险有限公司行政总

裁；2007 年 12 月至 2012 年 11 月历任汇丰人寿保险有限公司（中国）
负责人、首席执行官；2013 年 7 月至 2020 年 3 月历任中银集团人寿
保险有限公司（香港）副总裁、执行总裁、顾问；2021 年 12 月起任香港保险业监管局非执行董事。2024 年 6 月起任本公司独立非执行董事和董事会审计委员会委员。

二、审计委员会会议召开情况

公司董事会审计委员会根据公司《董事会专门委员会工作细则》的规定召集会议、审议相关事项并进行决策，努力提高工作效率和科学决策水平；公司董事会审计委员会认真履行职责，积极参与年度财务报告的编制、审计及披露工作，维护审计的独立性，提高审计质量，维护公司及股东的整体利益。公司董事会审计委员会及其委员按照有关法律法规的要求，充分发挥了审查、监督作用，勤勉尽责地开展工作，为完善公司治理结构、提高审计工作质量发挥了重要作用。

报告期内，公司董事会审计委员会共召开了七次会议，具体情况如下：

1、公司第六届董事会审计委员会 2025 年第一次会议于 2025 年
1 月 16 日以现场及视频会议方式召开。会议听取了德勤会计师事务所相关人员关于公司 2024 年 A+……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。