内蒙古证监局近日发布关于对中银国际证券股份有限公司呼和浩特新华东街证券营业部采取出具警示函措施的决定。

　　经查，内蒙古证监局发现中银国际证券股份有限公司呼和浩特新华东街证券营业部存在未落实人员资质管理要求，未确保基金销售人员具有基金从业资格等情形。上述情形违反了《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）第五十七条第二款、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第三十条第二款的规定。根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定，内蒙古证监局决定采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　公开信息显示，中银证券及其分支机构已多次因合规问题被证监局采取监管措施，涉及业务领域包括基金销售、投资顾问业务、营业部员工行为管理等。

　　今年6月，湖北证监局对中银国际证券十堰上海路证券营业部薛航采取出具警示函措施，因薛航存在未登记成为证券投资顾问的情况下向客户提供证券投资建议的行为。

　　据江西证监局官网5月14日公告，郭清平因在中银证券赣州新赣州大道证券营业部担任经纪人期间，超出公司授权的执业范围，向他人推介非中银证券提供的投资信息及发行或代销的金融产品信息，受到了被出具警示函的行政监管措施。

　　5月12日，新疆证监局公告显示，中银证券乌鲁木齐东风路营业部财务主管朱丽因违规买卖证券行为，被处以5万元行政罚款。

　　中银证券近年业绩增长乏力，2024年营收同比下降1.79%，连续三年呈现下滑态势，归母净利润仅微增0.64%。