公告日期：2025-08-20

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2025-028
中银国际证券股份有限公司

第二届董事会第三十七次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第三十七次会议于
2025 年 8 月 19 日以视频会议、通讯表决方式召开，会议通知于 2025 年 8 月 15 日以电子
邮件方式发出。本次会议应参与表决董事 12 名，实际参与表决董事 12 名。会议由董事长（代职）周冰先生主持，公司监事和相关高级管理人员等列席会议。本次董事会会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

一、审议通过《关于修订公司章程的议案》

表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。

本议案具体内容详见公司于同日披露的《关于修订<公司章程>并取消监事会的公告》。
本议案需提交股东大会审议。

二、审议通过《关于修订公司股东大会议事规则的议案》

表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。

本议案需提交股东大会审议。

三、审议通过《关于修订公司董事会议事规则的议案》

表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。

本议案需提交股东大会审议。

四、审议通过《关于取消监事会的议案》

表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。

本议案具体内容详见公司于同日披露的《关于修订<公司章程>并取消监事会的公告》。
本议案需提交股东大会审议。

五、审议通过《关于修订公司独立董事工作制度的议案》

表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。

本议案需提交股东大会审议。

六、审议通过《关于修订部分制度的议案》

6.1 审议通过修订后《独立董事专门会议工作制度》

表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。
6.2 审议通过修订后《董事会秘书工作细则》
表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。
6.3 审议通过修订后《董事和高级管理人员所持本公司股份管理制度》
表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。
6.4 审议通过修订后《独立董事年度报告工作制度》
表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。
上述修订后制度与本次会议修订的《中银国际证券股份有限公司章程》同步生效。七、审议通过《关于修订公司信息披露相关制度的议案》
7.1 审议通过修订后《信息披露管理制度》
表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。
7.2 审议通过修订后《信息披露暂缓与豁免管理制度》
表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。
7.3 审议通过修订后《内幕信息知情人登记管理制度》
表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。
7.4 审议通过修订后《重大信息内部报告制度》
表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。
7.5 审议通过修订后《年报信息披露重大差错责任追究制度》
表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。
八、审议通过《关于提名周权先生为董事候选人的议案》
表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。
同意周权先生为董事候选人，详见公司于同日披露的《关于补选董事的公告》。本议案已经公司董事会薪酬与提名委员会事前审议通过。
本议案需提交股东大会审议。
九、审议通过《关于修订<中银证券声誉风险管理办法>的议案》
表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。
本议案已经公司董事会风险控制委员会事前审议通过。
十、审议通过《关于修订<公司非交易投资组合投资指引>的议案》
表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。
本议案已经公司董事会风险控制委员会事前审议通过。
十一、审议通过《关于修订<公司流动性风险管理办法>的议案》
表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。
本议案已经公司董事会风险控制委员会事前审议通过。
十二、审议通过《中银国际投资有限责任公司关于增加资本金的申请》

表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。

本议案具体内容详见公司于同日披露的《关于向全资子公司中银国际投资有限责任公司增资的公告》。

十……
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