公告日期：2026-04-30

中银证券2025年度独立董事述职报告

独立董事 李军

作为中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 我严格按照《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《证券公司监督管理条例》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规以及《公司章程》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》的规定与要求，在2025年度的工作中勤勉尽责地履行职责，充分发挥独立董事专业优势和作用，积极维护公司的整体利益和全体股东的合法权益，推动公司的科学健康持续发展。

一、独立董事的基本情况

李军，博士，中国注册会计师，注册资产评估师。曾在山东省兖州煤业集团、大连商品交易所等任职。现任北京华钰基金管理有限公司董事长。2020年3月起至今，任公司独立董事。

2025年度，本人兼职情况如下：

在其他单位担任的职务

姓名 职务

兼职单位 职务

北京华钰基金管理有限公司 董事长

李军 独立董事 中国建材股份有限公司 独立董事

中国铁路物资股份有限公司 独立董事

国新国证基金管理有限公司 独立董事

我已按照《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等制度，对2025年度本人独立性进行了全面自查。经自查，我在2025年度不存在影响担任中银国际证券股份有限公司独立董事独立性的情形。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席股东会情况

公司2025年共召开股东会4次。我积极参加并出席了公司全部股东会，认真听取了提请股东会审议的相关议案并听取了公司股东、公司管理层对公司重大决策事项发表的意见和建议，主动了解了公司经营与决策的相关情况。

（二）出席董事会情况

公司 2025年度共召开董事会会议10次。我通过现场结合通讯、通讯等方式亲自参加各次董事会及相关会议，并同意公司董事会所有议案，无委托出席或缺席情况。作为公司独立董事，我认真审阅会议材料，主动了解相关情况，并依据自己的专业知识和能力作出独立判断，客观、公正地对相关重大事项提出自己的独立意见，为董事会的决策发挥积极作用。

（三）出席董事会专门委员会情况

公司董事会下设审计委员会、薪酬与提名委员会、风险控制委员会、战略与发展委员会4个专门委员会。我担任审计委员会主任、薪酬与提名委员会委员。

2025年度，董事会审计委员会共召开5次会议。作为董事会审计委员会主任，我主持并参加了 2025年度召开的全部审计委员会会议。我对审议的议题经过充分审阅，对相关议题均表示同意。

2025年1月13日，董事会审计委员会第二十三次会议听取了安永华明会计师事务所对公司2024年度审计的计划。

2025年4月17日，董事会审计委员会第二十四次会议审议通过《中银国际证券股份有限公司2024年年度财务决算报告》《中银国际证券股份有限公司2025年年度财务预算报告》《中银国际证券股份有限公司2024年度利润分配方案的报告》《中银国际证券股份有限公司
2024年度报告》《中银国际证券股份有限公司2025年一季度报告》《关于2024年下半年公募基金关联交易事项的议案》《关于中国银行股份有限公司与中银证券金融市场类交易统一交易协议的议案》《关于预计公司2025年度日常关联交易的议案》《关于中银国际证券股份有限公司内部控制有关报告的议案》《2024年审计工作报告及2025年审计工作计划》《中银国际证券股份有限公司2024年会计师事务所履职情况评估报告》《中银国际证券股份有限公司董事会审计委员会对会计师事务所2024年度履行监督职责情况报告》《中银国际证券股份有限公司2024年度董事会审计委员会履职情况报告》等议案，听取了安永华明会计师事务所对中银国际证券股份有限公司2024年度审计情况的汇报。

2025年8月15日，董事会审计委员会第二十五次会议审议通过《关于公司<2025年半年度报告>的议案》《2025年中期利润分配方案的报告》《关于聘请公司2025年度会计师事务所的议案》《关于2025年上半年公募基金关联交易事项的议案》《中银国际证券股份有限公司董事会审计委员……
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