公告日期：2026-04-27

证券代码：601699 证券简称：潞安环能 公告编号：2026-022

山西潞安环保能源开发股份有限公司

关于对潞安集团财务有限公司风险评估报告的公告

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、财务公司基本情况

（一）财务公司基本信息

潞安集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）于 2007 年 7 月

25 日经国家金融监督管理总局长治监管分局颁发机构编码为

L0085H314040001 的《中华人民共和国金融许可证》，2007 年 8 月 7

日经长治市工商行政管理局批准成立，2024 年 1 月 23 日，换发《营

业执照》，统一社会信用代码 91140400235989941U。公司注册地址为

山西省长治市潞州区府后西街388号颐龙湾综合楼E1栋东侧裙楼1-4

层。

财务公司金融许可证的业务范围：吸收成员单位存款；办理成员

单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；

提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用

鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；从事

固定收益类有价证券投资。

（二）财务公司股东名称、出资金额和出资比例

序号 股东名称 认缴金额（万元） 股权比例（%）

1 山西潞安矿业（集团）有限责任公司 156,674.50 66.67

山西潞安环保能源开发股份有限公

2 78,325.50 33.33
司

二、 财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

财务公司已按照《潞安集团财务有限公司章程》中的规定建立了股东会、董事会和监事会，并且对董事会、监事会、经理层在内部控制中的责任进行了明确规定，确立了股东会、董事会、监事会和经理层之间各负其责、规范运作、相互制衡的公司治理结构。

财务公司将加强内控制度建设、规范经营、防范和化解金融风险放在工作首位，以培养员工具有良好职业道德与专业素质及提高员工的风险防范意识作为基础，通过加强或完善内部稽核、考核和激励机制等各项措施，全面完善内部控制管理架构。

（二）控制活动

1、资金管理

财务公司根据监管部门的各项规章制度，制定了《资金管理办法》《存款管理办法》《信息系统故障应急和风险处置办法》《资金管理信息系统故障应急预案》等业务管理办法、业务操作流程，有效控制了业务风险。

（1）在资金计划管理方面，财务公司业务经营严格遵循《企业集团财务公司管理办法》，通过制定和实施资金计划管理，投资决策与风险控制管理等制度，保证资金的安全性、流动性和效益性。

（2）在成员单位账户的开立、变更与撤销方面，财务公司严格遵循《成员单位存款账户管理办法》保障资金安全。

（3）在成员单位存款业务方面，财务公司严格按照《存款管理办法》遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则保障成员单位资金的安全，维护各当事人的合法权益。

（4）在资金集中管理和内部转账结算业务方面，成员单位通过互联网传输路径实现资金结算，保障了结算的安全、快捷，确保了数据的安全性。

2、信贷业务控制

（1）为规范授信业务，完善授信工作机制，规范授信管理，财务公司制定了《授信业务管理办法》，对授信的种类、期限、条件和程序作出明确规定。主要流程包括：申请人申请授信；信贷管理部进行授信调查、材料初审；信贷管理部提出授信建议提交授信评审委员会审批，经授信评审委员会审议通过后出具书面授信审批决议（单一客户授信三亿元人民币（不含）以上需再提交董事会审议），由信贷管理部在授信额度内办理贷款手续。

（2）建立了贷前、贷中、贷后完整的信贷管理制度，财务公司分别制定了《自营贷款业务管理办法》《委托贷款业务管理办法》，规范相关信贷业务的操作程序，保障信贷资产的安全。

（3）对票据承兑、贴现业务，财务公司制定了《电子商业汇票业务管理办法》《电子商业汇票贴现、转/再贴现业务管理办法》和详细的业务操作规程，为业务执行提供了可依据的规范，并在实际工作中得到执行，有力的降低了票据承兑、贴现业务风险。

3、投资业务控制

财务公司按照监管要求进……
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