公告日期：2026-03-26

证券代码:601702 证券简称:华峰铝业
上海华峰铝业股份有限公司

2025 年度独立董事述职报告

（王刚）

作为上海华峰铝业股份有限公司（以下简称“公司”或“华峰铝业”）第四届、第五届董事会独立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关法律法规、规范性文件的要求，秉持诚信、勤勉、独立的履职原则，参与公司重大事项审议，切实履行监督与决策职责，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2025 年度履职情况报告如下：

一、基本情况

（一）独立董事简介

本人王刚，中国国籍，研究生（博士）学历，无境外永久居留权。曾任上海财经大学会计学院助理教授；现任上海财经大学会计学院副教授，兼任江苏天瑞仪器股份有限公司独立董事。

本人自 2022 年 12 月起担任公司第四届董事会独立董事，任薪酬
与考核委员会主任委员、审计委员会委员、战略委员会委员、提名委员会委员；2025 年 12 月公司完成第五届董事会换届选举，本人继续当选为公司第五届董事会独立董事，任薪酬与考核委员会主任委员、
审计委员会委员。凭借会计专业领域的深厚积淀和上市公司治理实践经验，为公司董事会决策提供专业支持，助力公司规范运作。

（二）独立性情况说明

报告期内，本人在公司第四届、第五届董事会履职期间，严格遵守《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，不存在任何影响独立性的情形。履职过程中，不受公司控股股东、实际控制人及其他利益相关方的干预，始终以独立第三方视角开展工作，确保判断的客观性与决策的公正性，切实履行独立董事的监督职责。

二、2025 年度独立董事履职情况

（一）出席董事会、列席股东（大）会情况

2025 年度，公司第四届董事会召开 9 次会议、第五届董事会召
开 3 次会议、临时股东（大）会 3 次、年度股东（大）会 1 次。本人
合理协调工作安排，均以现场或通讯方式亲自出席/列席全部会议，出席率 100%。

会前，本人逐一审阅会议资料，就议案中的关键问题与公司管理层、相关部门充分沟通，核实核心信息；会上，结合专业知识与行业经验参与议题研讨，审慎行使表决权；会后，持续跟踪董事会决议的落地执行情况，确保各项决策有效落实。本人对全年提交董事会审议的所有议案均投出赞成票，未提出异议，认为公司会议召集程序合规、决策流程合法，议案内容未损害股东尤其是中小股东的合法权益。
（二）参与董事会专门委员会工作情况

报告期内，本人按换届前后的职责分工参与各专门委员会工作，全程出席相关会议，充分发挥专业职能作用：

1.薪酬与考核委员会：全年主持召开会议 2 次，审议 2024 年度
董事及高级管理人员薪酬考核分配议案，在涉及本人薪酬的议案中按规定回避表决；《董事、高级管理人员薪酬管理制度》的制定工作，从合规性、市场化激励导向及公司实际出发，审核制度条款，确保薪酬体系兼顾激励性与约束性。

2.审计委员会：出席会议 6 次，参与审核公司 2024 年年度报告、
2025 年各期定期报告初稿，核查财务数据真实性与披露完整性；督内部审计工作开展及内控缺陷整改，审议内部审计报告与年度工作计划；参与续聘审计机构、核定合理审计费用及会计政策变更等事项的审议；审核财务总监候选人任职资质，确认其财务管控与风险防范经验符合岗位要求；参与修订审计、内控相关制度。

3.战略委员会：出席会议 2 次，参与审议投资产业化项目建设内容变更、中长期战略经营计划等议案，结合行业发展趋势与公司实际，对战略规划的可行性与合理性提出专业建议。

4.提名委员会：出席会议 1 次，对第五届董事会董事及高级管理人员候选人的任职资质进行审核。

（三）出席独立董事专门会议情况

报告期内，公司共召开独立董事专门会议 3 次，本人均全程出席，无缺席或委托出席情况。会上与其他独立董事共同针对关联交易、股
权收购补充协议等需专项审议的重大事项深入研讨，基于独立判断形成一致意见，为董事会决策提供独立参考，保障事项决策的公允性。
（四）现场工作及调研情况

报告期内，本人于公司现场开展实地工作与调研，通过现场考察生产经营场地、与管理层座谈、查阅运营资料等方式，全面了解公司战略落地、生产运营、重大项目进展及财务管理等情况；针对股权收购、对外投资设立香港全资子公司等重大事项，核实项目背景与可行性；持续关注行业动态，与管理层保持常态化沟通，针对经营管理中的重点问题提出……
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