公告日期：2026-03-26

证券代码:601702 证券简称:华峰铝业

上海华峰铝业股份有限公司

2025 年度独立董事述职报告

（彭涛）

作为上海华峰铝业股份有限公司（以下简称“公司”或“华峰铝业”）第四届、第五届董事会独立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关法律法规、规范性文件和公司制度的规定，始终保持独立董事的独立性，以诚信、勤勉、忠实的态度履行独立董事职责。2025 年 12 月公司完成董事会换届，本人继续担任第五届董事会独立董事并履职相关专门委员会职务，全年认真审议董事会各项议案，对公司重大事项独立、客观、公正地发表意见，积极参与公司重大决策，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2025 年度履行独立董事职责的情况报告如下：

一、基本情况

（一）独立董事简介

本人彭涛，中国国籍，本科学历，无境外永久居留权；高级会计师、注册会计师。曾任浙江广厦股份有限公司董事长、广厦控股集团有限公司总裁助理、浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司副总裁、董事会秘书、利欧集团股份有限公司独立董事、浙江远图技术股份有限公
司独立董事、浙江天晟建材集团有限公司独立董事；现任杭州隆启投资管理有限公司合伙人、副总经理，并兼任浙江智容天下互联网传媒有限公司董事，杭州中软安人通信网络股份有限公司独立董事,上海创力集团股份有限公司独立董事。

本人自 2022 年 12 月起担任公司第四届董事会独立董事，任审计
委员会主任委员、提名委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员；2025年 12 月公司完成第五届董事会换届选举，本人继续当选为公司第五届董事会独立董事，任审计委员会主任委员、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员。凭借财务、管理领域的专业知识和丰富执业经验，为公司董事会科学决策提供专业支撑，保障公司治理及经营决策的专业性、合规性。

（二）独立性情况说明

报告期内，本人在公司第四届、第五届董事会履职期间，任职情况均符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》对独立董事独立性的各项要求，不存在任何影响独立董事独立性的情形。履职全过程中，本人不受公司控股股东、实际控制人及其他与公司存在利益关系的单位或个人的干预，始终以独立第三方视角作出专业判断，切实履行独立董事的监督与决策职责。

二、2025 年度独立董事履职情况

（一）出席董事会、列席股东（大）会的情况

报告期内，公司第四届董事会召开 9 次会议、第五届董事会召开
3 次会议、临时股东大会会议 3 次，年度股东大会 1 次，本人合理统
筹工作时间，均以现场或通讯方式亲自出席/列席全部会议。会前，本人认真审阅所有会议资料，就议案核心问题与公司管理层充分沟通、核实关键信息，确保对审议事项全面了解；会上，积极参与议题讨论，基于专业判断和公司实际经营情况审慎行使表决权，针对股权收购、董事会换届、重大经营投资等事项发表专业核查意见；会后，持续跟进董事会决议执行情况，确保各项决策落地见效。

本人对 2025 年度提交公司第四届、第五届董事会审议的所有议案均投出赞成票，未提出任何异议。本人认为，公司董事会的召集、召开程序符合法定及公司制度要求，各项重大事项均履行了必要的审批程序，决策合法有效，所有议案均未损害公司及全体股东尤其是中小股东的合法利益。

（二）参与董事会专门委员会工作情况

报告期内，本人在公司第四届董事会任审计委员会、提名委员会主任委员及薪酬与考核委员会委员，在第五届董事会任审计委员会主任委员、提名委员会及薪酬与考核委员会委员，严格按照各专门委员会工作细则履行职责，亲自出席并主持/参与各专门委员会全部会议，高效完成各项专业审议工作，充分发挥专门委员会在公司治理中的专业职能和监督作用。具体履职如下：

1、审计委员会：全年主持召开会议 6 次（第四届 5 次、第五届
1 次），核心审核公司 2024 年年度报告、2025 年各期定期报告初稿，确认财务信息真实合规、披露内容完整；监督公司内部控制体系建设与执行，审议公司内部审计报告及年度工作计划；审核续聘 2025 年
度审计机构及审计费用核定事项，核查审计机构的执业资质与履职能力；审议公司会计政策变更、外汇衍生品交易、期货套期保值等金融业务，确认业务额度设定合理、风险防控措施到位；审核公司财务总监候选人任职资质，参与修订公司审计、内控相关治理制度；审议公司未来三年股东回报规划，确认其符合监管要求及公司发展实际。
2……
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