公告日期：2026-03-31

上海电气集团股份有限公司

关于 2025 年度对上海电气集团财务有限

责任公司的风险持续评估报告

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》的规定，上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）结合上海电气集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）提供的《金融许可证》、《营业执照》等有关证件资料，并审阅包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的财务公司的定期财务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估。具体情况报告如下：
一、财务公司基本情况

名称：上海电气集团财务有限责任公司

法定代表人：冯淳林

注册资本：人民币 30 亿元

股东结构（截至 2025 年 12 月 31 日）：

股东名称 持股比例

1 上海电气集团股份有限公司 74.625%

2 上海电气香港有限公司 8%

3 上海电气控股集团有限公司 5%

4 上海电气集团香港有限公司（注） 4.75%

5 上海机电股份有限公司 2.625%

6 上海汽轮机厂有限公司 1.25%

7 上海电气集团上海电机厂有限公司 1.25%

8 上海锅炉厂有限公司 1.25%

9 上海电站辅机厂有限公司 1.25%

注：上海电气集团香港有限公司为公司控股股东上海电气控股集团有限公司的全
资子公司。

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 211 号 302-382
室

财务公司金融许可证业务范围列示如下：

（1）吸收成员单位存款；

（2）办理成员单位贷款；

（3）办理成员单位票据贴现；

（4）办理成员单位资金结算与收付；

（5）提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；

（6）从事同业拆借；

（7）办理成员单位票据承兑；

（8）办理成员单位产品买方信贷；

（9）从事固定收益类有价证券投资；

（10）从事套期保值类衍生产品交易；

（11）国家金融监督管理总局批准的其他业务。

财务公司成立于 1995 年 12 月，是经中国人民银行批准设立、由
国家金融监督管理总局及其派出机构监管的非银行金融机构，金融许
可 证 编 码 ： L0040H231000001 ， 统 一 社 会 信 用 代 码 ：
91310000132248198F。

经查询，财务公司信用状况良好，未被列入失信被执行人名单，具备优良的资信水平和稳健的履约能力。

二、财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

财务公司根据《中华人民共和国公司法》、《银行保险机构公司治理准则》以及财务公司章程等有关规定建立了由股东会、董事会和高级管理层组成的“两会一层”组织架构，形成了权力机构、决策机构和高级管理层之间权责明确、运作规范、相互协调和相互制衡的公司治理结构及激励约束等治理运行机制。

财务公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会、提名与薪酬委员会、战略委员会，充分发挥了专业委员会的决策支持和指导作用，进一步保证了财务公司决策的有效性和科学性。

财务公司组织架构如下：

财务公司组织架构图

（二）风险识别与评估

财务公司已构建系统完备的内部控制制度体系，覆盖各类业务管理办法、标准化操作规程及内控手册，为规范稳健运营提供坚实制度保障。同时，财务公司设立风险合规部与稽核部，形成制度建设和监督检查的双重保障机制，对各项业务活动实施全流程、全覆盖的监督与稽核，确保内控要求有效落地执行。

财务公司已构建科学完善的授权管理制度，通过明确各部门、各岗位的职责分工，厘清各层级报告关系，构建权责对等、层级清晰的管理架构。在此基础上，合理界定部门与岗位职责，形成部门横向协同、岗位纵向制衡的相互监督制约机制，为风险防控筑牢坚实制度基础。

风险管理委员会对财务公司全面风险控制情况进行监督，审阅财务公司风险状况报告，提出完善风险管理和内部控制的意见，并向财务公司董事会汇报。

（三）控制活动

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