公告日期：2026-04-30

长飞光纤光缆股份有限公司

募集资金管理办法

第一章 总则

第一条 为规范长飞光纤光缆股份有限公司(以下简称“公司”)募集资金的
存储、使用与管理，提高募集资金的使用效率和效益，保障募集资
金的安全，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上
市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法
律、法规、规范性文件以及《长飞光纤光缆股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司的实际情况，制定本办
法。

第二条 本办法所称募集资金，是指公司在中国境内通过发行股票或者其他
具有股权性质的证券向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包
括公司为实施股权激励计划募集的资金。

公司实际募集资金净额超出计划募集资金金额的，超出部分（以下
简称“超募资金”）的资金使用与管理，也适用本办法。

公司在 H 股市场募集资金管理按《香港联合交易所有限公司证券上
市规则》的相关规定执行。

第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业
政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则
上应当用于主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。

第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防
范投资风险，提高募集资金使用效益。

公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安
全，不得操控公司擅自或者变相改变募集资金用途。

公司的控股股东、实际控制人（如有，下同）及其他关联人不得占
用公司募集资金，不得利用公司募集资金投资项目获取不正当利
益。

第二章 募集资金的存储

第五条 募集资金应当存放于董事会批准设立的公司专项账户（以下简称

“募集资金专户”）集中管理。募集资金专户不得存放非募集资金
或用作其它用途。

公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。超募资金
也应当存放于募集资金专户管理。

第六条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐人或者独立财务顾问、
存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金
专户存储三方监管协议（以下简称“监管协议”）并及时公告。监
管协议签订后，公司可以使用募集资金。监管协议至少应当包括以
下内容：

（一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户；

（二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额；
（三）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并
抄送保荐人或独立财务顾问；

（四）公司 1 次或 12 个月以内累计从募集资金专户支取的金额超
过人民币 5,000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净
额（以下简称“募集资金净额”）的 20%的，公司应当及时通知保
荐人或独立财务顾问；

（五）保荐人或独立财务顾问可以随时到商业银行查询募集资金专
户资料；

（六）保荐人或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及配
合职责、保荐人或者独立财务顾问和商业银行对公司募集资金使用
的监管方式；

（七）公司、商业银行、保荐人或者独立财务顾问的违约责任。
（八）商业银行3次未及时向保荐人或者独立财务顾问出具对账单，
以及存在未配合保荐人或者独立财务顾问查询与调查专户资料情
形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。