公告日期：2026-03-17

浙商证券股份有限公司

董事会议事规则

（2026年修订）

第一章 总则

第一条 为了进一步规范浙商证券股份有限公司（以下简称“公司”）董
事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职
责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和
国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》
等法律、法规、规范性文件以及《浙商证券股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本规则。

第二条 董事会根据《公司章程》和股东会规定和授予的职权，依法对公
司进行经营管理，对股东会负责并报告工作。

第三条 董事会设立董事会办公室作为董事会常设工作机构，处理董事会
日常事务。

第四条 本规则适用于公司董事会、董事会各专门委员会、董事及本规则
中涉及的有关部门及人员。

第二章 董事会的职权

第五条 董事会行使下列职权：

(一) 召集股东会，并向股东会报告工作；

(二) 执行股东会的决议；

(三) 决定公司的经营计划和投资方案；

(四) 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
(五) 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券
及上市方案；
(六) 制订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、
解散及变更公司形式的方案；
(七) 在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售或
处置资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联
交易、对外捐赠等事项；
(八) 决定公司内部管理机构、营业网点和分支机构的设置；(九) 决定聘任或者解聘公司总裁，并决定其报酬事项和奖惩
事项；决定聘任或解聘首席风险官、合规总监、董事会
秘书，并决定其报酬事项和奖惩事宜；根据总裁的提名，
决定聘任或者解聘公司副总裁、财务负责人、首席信息
官等其他高级管理人员，并决定其他高级管理人员报酬
事项和奖惩事项；
(十) 制定公司的基本管理制度；
(十一) 制订《公司章程》的修改方案；
(十二) 管理公司信息披露事项；
(十三) 向股东会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务
所；
(十四) 听取公司总裁的工作汇报并检查总裁的工作；
(十五) 确定公司合规管理目标，审议批准合规管理的基本
制度；建立与合规负责人的直接沟通机制，审议批准年度
合规报告；决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或
者领导责任的高级管理人员；评估合规管理有效性，督促
解决合规管理中存在的问题，对合规管理的有效性承担责
任；
(十六) 确保将企业文化建设纳入公司战略，确定企业文化
建设的总体目标，持续关注公司企业文化建设进展；(十七) 法律、行政法规、部门规章、公司股票上市地证券
交易所上市规则或《公司章程》授予的其他职权。超过

公司不得将法定由董事会行使的职权授予董事长、总裁等行使。
第六条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保
事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等权限，建立严格的审查
和决策程序；重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评
审，并报股东会批准。

董事会有权审批、决定公司在最近一年内交易金额（包括承担
的债务和费用）占公司最近一期经审计的净资产 10%以上但不
超过公司最近一期经审计总资产（扣除客户保证金后）30%的
对外股权投资、收购出售或处置资产、资产抵押、银行贷款、
委托理财、对外捐赠等事项。

除《公司章程》第六十条规定的担保行为应提交股东会审议外，
公司其他对外担保行为均由董事会批准。

公司与关联人发生的关联交易，达到下述标准的，应提交董事
会审议批准：

(一) 公司与关联自然人发生的……
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