公告日期：2026-04-18

浙商证券股份有限公司董事会审计委员会
2025年度履职情况报告

根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及浙商证券股份有限公司（以下简称“公司”）《公司章程》和《董事会审计委员会议事规则》等有关制度的要求，公司董事会审计委员会恪尽职守，充分发挥委员自身专业优势，认真履行监督及评估外部审计机构工作、指导内部审计工作、审阅公司财务报告并对其发表意见、评估内部控制的有效性等方面职责。现将2025 年度履职情况报告如下：

一、董事会审计委员会成员基本情况

2025年，公司第四届董事会审计委员会由3名董事组成，独立董事曾爱民、沈思，董事王俊，其中曾爱民担任董事会
审计委员会主席。2025 年 2 月 28 日，熊建益因任期届满申
请辞去公司独立董事及董事会审计委员会委员职务；2025 年
3 月 18 日，公司 2025 年第一次临时股东大会选举曾爱民为
独立董事，并接任审计委员会主席职务。董事会审计委员会成员 2 人为公司独立董事，独立董事占比超过半数，由会计专业人士曾爱民担任该委员会的主席，审计委员会的人员构成符合监管要求及《公司章程》等相关文件的规定。

二、董事会审计委员会会议召开情况

报告期内，董事会审计委员会共召开 6 次会议，审议通
过议案共 26 项。具体内容详见下表：

序号 时间 届次 议题与审议结果

审议通过《2024 年年度报告》《董事
会审计委员会2024年度履职情况报
告》《关于预计公司 2025 年日常关
联交易的议案》《关于公司 2024 年
度利润分配方案的议案》《关于提请
股东大会授权董事会决定2025年中
期分红方案的议案》《2024 年度内部
控制评价报告》《关于 2024 年度会
计师事务所履职情况的评估报告》
2025年第一次

1 2025 年 4 月 8 日 《董事会审计委员会对2024年度会
会议

计师事务所履行监督职责情况报
告》《2024 年度募集资金存放与实际
使用情况的专项报告》《浙商证券股
份有限公司2024年度合规管理有效
性评估报告》《浙商证券股份有限公
司 2025 年度审计计划》《关于 2025
年度金融投资规模上限的议案》《关
于浙商证券2025年对外捐赠计划的
议案》《浙商证券股份有限公司 2024

序号 时间 届次 议题与审议结果

年度内部审计工作报告》《浙商证券
股份有限公司2024年度重大事项实
施情况专项检查……
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