公告日期：2026-06-03

中国银河证券股份有限公司

执行委员会议事规则

（2012 年 10 月 29 日第二届董事会第二十一次会议（临时）
审议通过 2016年10月18日第三届董事会第十七次会议（临
时）第一次修订 2019 年 8 月 27 日第三届董事会第五十三次
会议（定期）第二次修订 2021 年 5 月 10 日第三届董事会第
六十八次会议（临时）第三次修订 2026 年 6 月 2 日第五届
董事会第十五次会议（临时）第四次修订）

中国银河证券股份有限公司

执行委员会议事规则

第一章 总则

第一条 为规范中国银河证券股份有限公司（以下简称
“公司”）的决策执行机制，进一步提升公司治理水平，确保公司执行委员会（以下简称“执委会”）有效履行职责，根据《中华人民共和国公司法》、《证券公司治理准则》等法律、法规和公司章程，结合公司实际，制定本规则。

第二条 执委会为公司经营管理机构，对董事会负责，
并向其报告工作。根据公司经营管理需要，执委会下设若干管理委员会，管理委员会对执委会负责，定期向执委会汇报工作。

第二章 人员组成

第三条 执委会由主任、副主任和委员组成。执委会主
任由董事长担任，执委会副主任由总经理（总裁）担任。执委会委员均为公司高级管理人员，由董事长或总裁提名，由董事会聘任和解聘。

第四条 执委会成员任期与同届董事会任期一致，任期
届满可续聘。执委会委员任职期间如不再担任公司高级管理人员职务，则自动失去委员资格。

第五条 执委会主任负责主持执委会工作，主要职责为：

（一）组织并确保执委会有效运作及履行职责；

（二）召集并主持执委会会议；

（三）提名执委会下设管理委员会成员；

（四）确保执委会成员了解执委会所讨论事项，并保证各成员获得完整、可靠的信息；

（五）安排董事会授权的其他事务。

第三章 职责与权限

第六条 执委会行使下列职权：

（一）组织公司的经营管理工作，贯彻执行董事会确定的公司经营方针，决定公司经营管理中的重大事项，向董事会报告工作；

（二）拟订公司财务预算方案；

（三）拟订公司财务决算方案、利润分配方案和弥补亏损方案；

（四）拟订公司注册资本变更方案及发行债券方案；
（五）拟订公司的合并、分立、变更、解散方案；

（六）拟订公司经营计划及投资、融资、资产处置方案，并按权限报董事会批准；

（七）拟订公司内部管理机构设置方案；

（八）拟订公司的基本管理制度；

（九）对全面风险管理承担主要责任，确保董事会风险管理相关要求有效落实；

（十）制定和批准职工薪酬方案和奖惩方案；

（十一）董事会授予的其他职权。

第七条 执委会委员分管公司业务时，以公司相关会议
决议或纪要方式明确分工、划分职责。同时分管两项以上业务或存在交叉分管时，不能存在利益冲突，须遵守隔离墙制度。

第四章 议事规则

第八条 执委会会议由执委会主任召集和主持。执委会
主任因特殊原因不能召集和主持时，授权副主任召集和主持。
第九条 执委会会议通知及材料应提前发给参会人员。
第十条 执委会会议由执委会委员本人出席，因故不能
出席，可书面委托其他委员代为出席。

公司董事会、纪委有关人员可以列席执委会会议。

第十一条 执委会会议对列入议程的事项实行主任负
责制。

执委会决策重大问题应履行党委前置研究程序。

第十二条 执委会会议由专人负责记录。会议记录的内
容主要包括会别、会次、时间、地点、主持人、委员出席会议情况、列席人员姓名、会议审议事项、主要发言情况及会议决议情况等。

第十三条 执委会会议纪要或决议由会议主持人签发。
第十四条 执委会会议记录、纪要和决议保存 20 年。
第十五条 执委会成员及其他与会人员应严守秘密，未
经授权，不得向任何人员泄露会议内容。

第五章 执委会管理委员会

第十六条 根据公司经营管理需要，执委会下设若干管
理委员会，各管理委员会对执委会负责，定期向执委会汇报工作。

第十七条 执委会各管理委员会主任、副主任（如有）
及委员由执委会主任提名，执委会批准。

第十八条 各管理委员会应当制定相应的议事规则并按
照议事规则……
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