公告日期：2026-03-31

中国银河证券股份有限公司

独立董事 2025 年度履职报告

各位股东：

根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《联交所上市规则》《上海证券交易所股票上市规则》及《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》等 有关规定，作为中国银河证券股份有限公司（以下简称“公 司”）的独立董事，本人现就 2025 年度主要工作情况作报告 如下：

一、独立董事的基本情况

本人自 2020 年 6 月起担任公司独立董事，详细简历请
见公司 2026 年 3 月 30 日披露的《中国银河证券股份有限公
司 2025 年年度报告》。

本人兼职情况如下：

在其他单位任职情况

姓名 职务

兼职单位 职务

ANSCapital 董事总经理

中国光大控股有限公司 独立非执行董事

新百利融资控股有限公司 独立非执行董事

罗卓坚 独立董事 石药集团有限公司 独立非执行董事

康诺亚生物医药科技有限公司 独立非执行董事

晶泰控股有限公司（XtalPi

独立非执行董事
Inc.）

本人独立性情况：本人独立履行职责，与公司主要股东、 实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人没 有关联关系，不存在影响独立性的情况，本人的独立性符合 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号-规范运作》等的相关要求。

二、年度履职概况

（一）出席董事会和股东大会情况

2025 年，公司召开了 3 次股东大会及 9 次董事会；前述
董事会审议的各项议案均审议通过，本人在表决过程中均投 了赞成票，没有反对或弃权的情况。本人参加董事会和股东 大会具体情况如下表：

参加董事会情况 出席

股东
姓名 应参加董 议案表决 亲自出席 委托出席 缺席

大会
事会次数 （项） （次） （次） （次）

次数

罗卓坚 9 47 5 4 0 2

（二）出席董事会专门委员会会议情况

2025 年，本人在董事会专门委员会的任职情况如下：

姓 名 任职情况

罗卓坚 审计委员会委员、提名与薪酬委员会委员

2025 年，按照董事会各专门委员会的议事规则，本人积
极出席各专门委员会会议，认真履行有关职责。2025 年公司
召开提名与薪酬委员会 4 次、审计委员会 7 次、独立董事专
门会议 2 次。会议的召集召开均符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审批程序和披露义务，符合法律法规和《公司章程》的规定。本人认真研讨会议文件，对相关议案进行了认真审查，为董事会科学决策提供专业意见和咨询，切实履行了独立董事的责任与义务。本人参加董事会专门委员会会议情况如下：

提名与薪酬 审计 独立董事专

姓 名

委员会 委员会 门会议

罗卓坚 1/4 3/7 2/2

（三）行使独立董事职权的情况

2025 年，本人对涉及公司生产经营、募集资金管理、关联交易、内部控制等事项进行了有效的审查和监督，并于必要时向公司相关部门和人员询问。本人积极……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。