公告日期：2026-03-31

中国银河证券股份有限公司

独立董事 2025 年度履职报告

各位股东：

本人作为中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河 证券”或“公司”）独立董事，根据《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《香港联交所上市规则》《上 海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号-规范运作》等有关规定，定期了解公司 经营情况，认真履行独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责， 现就 2025 年度工作情况作如下报告：

一、基本情况

本人自 2025 年 6 月起担任银河证券独立非执行董事，
详细简历请见公司 2026 年 3 月 30 日披露的《中国银河证券
股份有限公司 2025 年年度报告》。

本人兼职情况如下：

在其他单位任职情况

姓名 职务

兼职单位 职务

南开大学金融学院 金融学院院长
范小云 独立董事

安联保险资产管理有限公司 独立董事

本人独立性情况：本人独立履行职责，与公司主要股东、 实际控制人、或者其他与公司存在利害关系的单位或个人没 有关联关系，不存在影响独立性的情况，本人的独立性符合 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号-规范运作》等的相关要求。

二、年度履职概况

（一）出席董事会和股东大会情况

2025 年本人任职期内，公司召开了 1 次股东大会及 5 次
董事会；前述董事会审议的各项议案均审议通过，本人在表 决过程中均投了赞成票，没有反对或弃权的情况。本人参加 董事会和股东大会具体情况如下表：

参加董事会情况 出席

股东
姓名 应参加董 议案表决 亲自出席 委托出席 缺席

大会
事会次数 （项） （次） （次） （次）

次数

范小云 5 18 5 0 0 1

（二）出席董事会专门委员会会议情况

2025 年本人任职期内，本人在董事会专门委员会的任职
情况如下：

姓 名 任职情况

合规与风险管理委员会、提名与薪酬委员会委员、审计
范小云

委员会委员

2025 年本人任职期内，按照董事会各专门委员会的议事
规则，本人积极出席各专门委员会会议，认真履行有关职责。 2025 年本人任职期内，公司召开提名与薪酬委员会 1 次、审
计委员会 3 次、合规与风险管理委员会 2 次、独立董事专门
会议 2 次。会议的召集召开均符合法定程序，相关事项的决 策均履行了必要的审批程序和披露义务，符合法律法规和
《公司章程》的规定。本人认真研讨会议文件，对相关议案进行了认真审查，为董事会科学决策提供专业意见和咨询，切实履行了独立董事的责任与义务。本人参加董事会专门委员会会议情况如下：

提名与薪酬 审计 合规与风险 独立董事

姓 名

委员会 委员会 管理委员会 专门会议

范小云 1/1 3/3 2/2 2/2

（三）行使独立董事职权的情况

2025 年本人任职期内，本人对涉及公司生产经营、募集资金管理、关联交易、内部控制等事项进行了有效的审查和监督，并于必要时向公司相关部门和人员询问，本人积极参加有关董事专题培训、交流，充分发挥专业经验及特长，依法独立、客观、充分地发表了独立意见。

（四）与内部审计机构及外部审计机构沟通情况

2025 年本人任职期内，本人作为公司审计委员会委员，依法行使……
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