公告日期：2026-03-31

中国银河证券股份有限公司

独立董事 2025 年度履职报告

各位股东：

本人作为中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河
证券”或“公司”）独立董事，根据《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《香港联交所上市规则》《上
海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司
自律监管指引第 1 号-规范运作》等有关规定，定期了解公司
经营情况，认真履行独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责。
本人担任董事会审计委员会主任委员、合规与风险管理委员
会委员、提名与薪酬委员会委员。现就 2025 年度主要工作情
况报告如下：

一、基本情况

本人自 2019 年 2 月起担任银河证券独立董事，2025 年

2 月因任期届满辞任公司独立董事及董事会审计委员会主任
委员、合规与风险管理委员会委员、 提名与薪酬委员会委员
职务，辞去上述职务后，已不担任公司及其控股子公司任何

职务。本人详细简历请见公司 2025 年 3 月 28 日披露的《中

国银河证券股份有限公司 2024 年年度报告》。

本人兼职情况如下：

在其他单位任职情况

姓名 职务

兼职单位 职务

刘淳 独立董事 万达信息股份有限公司 财务中心副总经理

和谐健康保险 非执行董事

本人独立性情况：本人独立履行职责，与公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人没有关联关系，不存在影响独立性的情况，本人的独立性符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》等的相关要求。

二、年度履职概况

（一）出席董事会和股东大会情况

2025 年本人任职期内，公司召开了 1 次股东大会及 1 次
董事会；前述董事会审议的各项议案均审议通过，本人在表决过程中均投了赞成票，没有反对或弃权的情况。本人参加董事会和股东大会具体情况如下表：

参加董事会情况 出席

股东
姓名 应参加董 议案表决 亲自出席 委托出席 缺席

大会
事会次数 （项） （次） （次） （次）

次数

刘淳 1 3 1 0 0 1

（二）出席董事会专门委员会会议情况

2025 年，本人在董事会专门委员会的任职情况如下：

姓 名 任职情况

审计委员会主任、合规与风险管理委员会委员、提名与
刘淳

薪酬委员会委员

2025 年本人任职期内，按照董事会各专门委员会的议事
规则，本人认真履行有关职责。2025 年，本人任职期内公司召开合规与风险管理委员会 1 次。会议的召集召开均符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审批程序和披露义务，符合法律法规和《公司章程》的规定。本人认真研讨会议文件，对相关议案进行了认真审查，为董事会科学决策提供专业意见和咨询， 切实履行了独立董事的责任与义务。本人参加董事会专门委员会会议情况如下：

姓 名 合规与风险管理委员会

刘淳 1/1

（三）行使独立董事职权的情况

2025 年，本人对涉及公司生产经营、募集资金管理、关联交易、内部控制等事项进行了有效的审查和监督，并于必要时向公司相关部门和人员询问。本人积极参加有关董事专题培训、交流，充分发挥专业经验及特长，依法独立、客观、充分地发表了独立意见。

（四）与内部审计机构及外部审计机构沟通情况

2025 年，本人作为公司审计委员会主任，依法行使职权，勤勉尽责工作，密切关注公司的审计重点工作。

（五）与中小……
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