公告日期：2026-03-31

中国银河证券股份有限公司

独立董事 2025 年度履职报告

各位股东：

本人作为中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河 证券”或“公司”）独立董事，根据《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《香港联交所上市规则》《上 海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号-规范运作》等有关规定，定期了解公司 经营情况，认真履行独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责。 现就 2025 年度工作情况作如下报告：

一、基本情况

本人自 2024 年 6 月起担任银河证券独立董事，详细简
历请见公司 2026 年 3 月 30 日披露的《中国银河证券股份有
限公司 2025 年年度报告》。

本人兼职情况如下：

在其他单位任职情况

姓名 职务

单位名称 职务

北京大学光华管理学院 会计系主任

麻志明 独立董事 罗克佳华科技集团股份有限公司 独立非执行董事

江泰保险经纪股份有限公司 独立非执行董事

本人独立性情况：本人独立履行职责，与公司主要股东、 实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人没 有关联关系，不存在影响独立性的情况，本人的独立性符合
《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号-规范运作》等的相关要求。

二、年度履职概况

（一）出席董事会和股东大会情况

2025 年，公司召开了 3 次股东大会及 9 次董事会；前述
董事会审议的各项议案均审议通过，本人在表决过程中均投 了赞成票，没有反对或弃权的情况。本人参加董事会和股东 大会具体情况如下表：

参加董事会情况 出席

股东
姓名 应参加董 议案表决 亲自出席 委托出席 缺席

大会
事会次数 （项） （次） （次） （次）

次数

麻志明 9 47 9 0 0 3

（二）出席董事会专门委员会会议情况

2025 年本人任职期内，董事会专门委员会的任职情况如
下：

姓 名 任职情况

审计委员会主任、战略发展委员会委员、合规与风险管
麻志明

理委员会委员、提名与薪酬委员会委员

2025 年 3 月 28 日，公司第五届董事会第三次会议（定
期）审议通过了《关于选举董事会审计委员会主任委员的议 案》，由于刘淳董事已辞去公司独立董事及董事会审计委员 会主任委员等职务，根据《公司章程》及《董事会审计委员
会议事规则》的相关规定，同意选举本人担任董事会审计委员会主任委员。

2025 年度，按照董事会各专门委员会的议事规则，本人积极出席各专门委员会会议，认真履行有关职责。2025 年，公司召开战略发展委员会 6 次、风险委员会合规与风险管理
委员会 5 次、提名与薪酬委员会 4 次、审计委员会 7 次、独
立董事专门会议 1 次。会议的召集召开均符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审批程序和披露义务，符合法律法规和《公司章程》的规定。本人认真研讨会议文件，对相关议案进行了认真审查，为董事会科学决策提供专业意见和咨询，切实履行了独立董事的责任与义务。本人参加董事会专门委员会会议情况如下：

合规与风

战略发展 提名与薪 审计 独立董事
姓 名 险管理委

委员会 酬委员会 委员会 专门会议
员会

麻志明 6/6 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。