公告日期：2026-03-31

中国银河证券股份有限公司

董事会审计委员会 2025 年度履职报告

董事会：

2025 年，董事会审计委员会（以下简称“委员会”）严
格按照《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》等有关规定，围绕董事会年度重点工作安排，依法依规履行对财务报告、内部控制、关联交易、内外部审计及风险管理的监督职责。结合公司治理结构优化实际，委员会进一步强化监督职能，持续提升履职专业化水平，为董事会科学决策提供了有力支持。现将委员会 2025 年度履职情况报告如下：

一、委员会基本情况

截至 2025 年 12 月 31 日，审计委员会由 6 名委员组成，
其中麻志明独立董事 1担任委员会主任，刘力独立董事、罗卓坚独立董事，范小云独立董事 2、李慧董事和杨体军董事为委员会委员。

2025 年 2 月 26 日，董事会收到独立董事刘淳女士的书
面辞职报告（任期届满六年），申请辞去公司独立非执行董事，并不再担任委员会委员。

二、委员会会议召开情况

2025 年，委员会共召开 7 次会议，预审及讨论事项 19
1 2025 年 3 月 28 日，公司召开第五届董事会第三次会议（定期），同意独立非执行董事麻志明先生担任审

计委员会主任委员。

2 2025 年 8 月 28 日，公司召开第五届董事会第六次会议（定期），同意范小云女士担任审计委员会委员。

项，听取报告 6 项，具体如下：

召开日期 会议内容

（一）审议《选举董事会审计委员会主任委员的议案》；

（二）听取外部审计机构关于 2024 年年审工作情况的汇报；
（三）预审《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司 2024
年财务决算方案>的议案》；

（四）预审《关于提请审议<公司 2024 年度内部控制评价报告>
的议案》；

（五）审议《关于 2025 年度内部审计工作计划的请示》；

（六）预审《关于审议<公司会计审计信息安全管理办法>的议
2025 年 3 月 案》；

26 日 （七）听取《中国银河证券股份有限公司对会计师事务所 2024
年度履职情况评估报告》；

（八）审议《中国银河证券股份有限公司董事会审计委员会对
会计师事务所 2024 年度履职情况评估及履行监督职责情况的
报告》；

（九）预审《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司 2024
年年度报告>的议案》；

（十）预审《中国银河证券股份有限公司董事会审计委员会
2024 年度履职报告》。

2025 年 4 月 预审《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司 2025 年第一
29 日 季度报告>的议案》。

2025 年 5 月 （一）预审《关于聘任公司 2025 年度外部审计机构的议案》；
29 日 （二）听取公司反洗钱管理审计报告。

（一）预审《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司会计政
策变更>的议案》；

（二）听取外部审计机构关于 2025 年中期审阅情况的汇报；
2025 年 8 月 （三）审议《2024 年度中国银河证券股份有限公司管理建议
27 日 书》；

（四）预审《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司 2025
年半年度报告>的议案》；

（五）审议《2024 年度内部控制评价发现问题整改落实情况的
报告》。

（一）预审《关于提请审议修订<董事会审计委员会议事规则>

2025 年 10 月 的议案》；

13 日 （二）预审《公司重新设定 2025-2027 年持续关联交易上限并

与银河金控签署证券及金融服务框架协议之补充协议的议

案》。

2025 年 10 月 预审《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司 2025 年第三

30 日……
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