公告日期：2026-03-31

方正证券股份有限公司

董事会薪酬与考核委员会工作细则

（2010年9月16日公司第一届董事会第一次会议制定，2013年4月25日公司第一届董事会第二十六次会议第一次修订，2016年11月7日公司第二届董事会第三十一次会议
第二次修订，2026年3月30日公司第五届董事会第二十一次会议第三次修订）
第一章 总则

第一条 为规范方正证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会行使职
权，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《证券公司治理准则》 等有关法律、行政法规、规章和公司《章程》，公司特设立董事会薪酬与考核委 员会，并制定本细则。

第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门机构，在本细则第十条规定
的职权范围内开展相关工作，对董事会负责。

第三条 本细则所称董事是指在公司领取薪酬的董事长、董事，高级管理人
员是指董事会聘任的总裁、副总裁、合规总监、董事会秘书、财务负责人、首席 信息官、中国证监会认定的其他高级管理人员以及董事会决议确认为担任重要职 务的其他人员。

第四条 本细则所称薪酬（总薪酬）是指公司为员工所付出的所有价值和奖
励，包括直接的货币薪酬（工资、奖金、补贴、现金奖励、费用支付）、非直接 货币薪酬（社保福利、健康医疗福利、临时津贴、非现金奖励、个人职业培训等） 以及未来条件成熟时可能实施的股权激励计划等内容。

第二章 人员组成

第五条 薪酬与考核委员会成员至少应由三名董事组成，独立董事占多数。
第六条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体
董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。

第七条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持委员会工
作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。

薪酬与考核委员会的召集人应由独立董事担任。

第八条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可
以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第五至第七条规定补足委员人数。

第九条 董事会办公室为薪酬与考核委员会的日常办事机构，负责日常工作
联络和会议组织等工作。

第三章 职责权限

第十条 薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行
考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安排等薪酬政策与方案，并就下列事项向董事会提出建议：

（一）董事、高级管理人员的薪酬；

（二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件的成就；

（三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划；

（四）法律、行政法规、中国证监会规定和公司《章程》规定的其他事项。
董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中记载薪酬与考核委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。

第四章 议事规则

第十一条 人力资源部负责做好薪酬与考核委员会决策的前期准备工作，提
供公司有关方面的资料：

（一）提供公司主要财务指标和经营目标完成情况；

（二）公司高级管理人员分管工作范围及主要职责情况；

（三）提供董事及高级管理人员岗位工作业绩考评系统中涉及指标的完成情况；

（四）提供董事及高级管理人员的业务创新能力和创利能力的经营绩效情况；

（五）提供按公司业绩拟订公司薪酬分配规划和分配方式的有关测算依据。

第十二条 薪酬与考核委员会对董事和高级管理人员考评程序：

（一）公司董事和高级管理人员向董事会薪酬与考核委员会作述职和自我评价；

（二）薪酬与考核委员会按绩效评价标准和程序，对董事及高级管理人员进行绩效评价；

（三）根据岗位绩效评价结果及薪酬分配政策提出董事及高级管理人员的报酬数额和奖励方式，表决通过后，报公司董事会。

第十三条 薪酬与考核委员会会议视提交议案情况决定是否召开。

第十四条 薪酬与考核委员会应在会议召开前五日通知全体委员，但经全体委员一致同意，可以豁免前述通知期。

第十五条 薪酬与考核委员会会议由主任委员主持，主任委员因特殊原因不能履行职务时，可指定其中的一名委员代为主持。

第十六条 薪酬与考核委员会会议应由三分……
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