公告日期：2026-03-31

方正证券股份有限公司

董事会审计委员会 2025 年度履职报告

根据公司《章程》《董事会审计委员会工作细则》《董事会审计委员会年报 工作规程》等规定，2025 年度，公司董事会审计委员会（简称“审计委员会”） 本着勤勉尽责的原则，积极开展工作，认真履行职责，现将履职情况报告如下：
一、审计委员会委员基本情况

2025年度，公司第五届董事会审计委员会由三名董事组成，分别为林钟高先 生、施华先生和曹诗男女士。林钟高先生和曹诗男女士均为独立董事，其中林钟 高先生为会计专业的独立董事，担任审计委员会主任委员，符合监管要求及公司 《章程》等相关文件的规定。

二、审计委员会会议召开情况

（一）2025 年度，公司共召开审计委员会会议 5 次，具体情况如下：

序号 会议届次 召开日期 审议议案

1、董事会审计委员会 2024 年度履职报告

第五届董事会审计 2、2024 年度社会责任报告

1 委员会第十二次会 2025-3-20 3、2024 年度财务会计报表

议 4、2024 年稽核监察工作报告

5、2025 年稽核监察计划

6、关于确认 2025 年关联人名单的议案

1、2024 年度审计工作总结

2、2024 年度审计报告

3、2024 年年度报告

4、关于 2024 年度计提资产减值损失的议案

第五届董事会审计 5、审计委员会对 2024 年度年审会计师履行监督职
2 委员会第十三次会 2025-3-27 责情况的报告

议 6、关于聘任 2025 年度审计机构的议案

7、2024 年度关联交易内部专项审计报告

8、2024 年度内部控制评价报告

9、关于确认 2024 年度日常关联交易金额及预计
2025 年度日常关联交易金额的议案

第五届董事会审计

3 委员会第十四次会 2025-4-22 2025 年第一季度报告

议

序号 会议届次 召开日期 审议议案

第五届董事会审计

4 委员会第十五次会 2025-8-22 2025 年半年度报告

议

第五届董事会审计 1、2025 年第三季度报告

5 委员会第十六次会 2025-10-23 2、关于会计政策变更的议案

议

（二）审计委员会委员出席会议情况

委员姓名 应出席次数 实际出席次数

林钟高 5 5

曹诗男 5 5

施华 5 5

三、审计委员会履职情况

（一）2024 年年报审计工作中的履职情况

关于 2024 年年报审计工作，审计委员会审议了公司年审会计师事务所提交
的审计计划，确定了 2024 年度审计报告的初……
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