公告日期：2026-04-30

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2026-010
方正证券股份有限公司

第五届董事会第二十二次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

公司第五届董事会第二十二次会议于 2026 年 4 月 29 日以现场加视频的方式在公
司会议室召开。本次会议的通知和会议资料于 2026 年 4 月 19 日以电子邮件方式发出。
本次会议由董事长施华先生召集和主持，应出席董事 12 名，实际出席董事 12 名（姜志军先生、李岩先生、邹昊先生、张忠民女士、张军先生现场参会，其他董事视频参会），公司部分高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、公司《章程》的有关规定。

经审议，本次会议形成如下决议：

一、审议通过了《2026 年第一季度报告》

《2026 年第一季度报告》与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

此项议案已经董事会审计委员会事前审议通过。

表决结果：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。

二、审议通过了《2025 年度合规报告》

此项议案已经董事会风险控制委员会事前审议通过。

表决结果：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。

三、审议通过了《2025 年度廉洁从业管理情况报告》

此项议案已经董事会风险控制委员会事前审议通过。

表决结果：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。

四、审议通过了《2025 年度全面风险管理报告》

此项议案已经董事会风险控制委员会事前审议通过。

表决结果：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。

五、审议通过了《2025 年度合规管理有效性评估报告》

此项议案已经董事会风险控制委员会事前审议通过。

表决结果：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。

六、审议通过了《2025 年度风险管理有效性评估报告》

此项议案已经董事会风险控制委员会事前审议通过。

表决结果：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。

七、审议通过了《2025 年度资产证券化业务内部控制有效性评估报告》

此项议案已经董事会风险控制委员会事前审议通过。

表决结果：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。

八、审议通过了《关于为董事及高级管理人员续保责任险的议案》

公司 2022 年年度股东会授权董事会决定以后年度董事和高级管理人员责任险（简称“董责险”）续保相关事宜，包括但不限于确定承保公司、保险费及保单限额等。根据此授权，董事会同意继续选择中国平安财产保险股份有限公司（简称“平安财险”）
作为董责险承保公司，保险期限自 2026 年 6 月 1 日至 2027 年 5 月 31 日，保单限额为
1 亿元，保险费 50.445 万元，较上一保险年度降低 6.58%。

平安财险为公司关联法人，公司向平安财险购买董责险属于日常关联交易，本议案涉及的关联交易事项已经第五届董事会第二十一次会议审议通过，并将提交 2025 年年度股东会审议。本次购买董责险不再单独履行关联交易审批程序，本议案不涉及关联交易表决。

表决结果：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。

九、审议通过了《关于公司发行境内外债务融资工具一般性授权的议案》

为满足业务资金需求、优化资本结构，董事会同意继续发行境内外债务融资工具，并同意向股东会申请对公司发行债务融资工具一般性授权如下：

1、发行主体、发行规模及发行方式

境内债务融资工具的发行将由公司或公司的全资附属公司作为发行主体，若发行融资债权资产支持证券，则公司或公司的全资附属公司作为原始权益人及资产服务机构。人民币债务融资工具按相关规定由中国证券监督管理委员会及其它相关部门审批
或备案，以一次或多次或多期的形式在中国境内公开或非公开发行。

境外债务融资工具的发行将由公司或公司的境外全资附属公司作为发行主体。境外债务融资工具以一次或多次或多期的形式在中国境外公开或非公开发行。

本次境内外债务融资工具规模合计不超过最近一期末公司经审计净资产额的 300%，以发行后待偿还余额计算（含当前已发行的待偿还境内外债务融资工具），以外币发行的，按照该次发行日中国人民银行公布的汇率中间价折算。各类境内外债务融资工具的具体发行规模应符合相关……
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