公告日期：2026-07-01

证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2026-061
海南矿业股份有限公司

关于聘任公司 2026 年度财务审计机构和

内控审计机构的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示:

拟聘任的会计师事务所名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“上会事务所”）；

本次聘任不涉及变更会计师事务所；

公司审计委员会、董事会对本次聘任会计师事务所事项不存在异议。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

上会事务所成立于 2013 年 12 月 27 日，统一社会信用代码：913101060862
42261L，组织形式：特殊普通合伙企业，主要经营场所：上海市静安区威海路755 号 25 层。经营范围：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分离、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务。

上会事务所具备证券、期货相关业务资质，从事证券服务业务，其所提供的审计业务由总所承办。上会事务所具有财政部批准的会计师事务所执业证书，并经财政部、中国证监会批准，获准从事 A 股企业审计业务。上会事务所已根据财政部和中国证监会《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》等相
关文件的规定进行了从事证券服务业务备案。

2、人员信息

上会事务所首席合伙人为张晓荣。截至 2025 年末，合伙人数量为 113 人，
注册会计师人数为 551 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数191 人。

3、业务规模

上会事务所 2025 年度审计的收入总额经审计为 6.92 亿元（币种：人民币，
下同）、审计业务收入为 4.84 亿元、证券业务收入为 2.38 亿元；2025 年度上市
公司审计客户共 87 家，上市公司年报审计收费总额为 0.74 亿元，涉及的主要行业包括采矿业，制造业，批发和零售业，交通运输、仓储和邮政业，房地产业，信息传输，软件和信息技术服务业，科学研究和技术服务业，租赁和商务服务业，建筑业，农林牧渔等；本公司同行业上市公司审计客户共 2家。

4、投资者保护能力

截至 2025 年末，上会事务所计提的职业风险基金为 0 万元、已购买的职业
保险累计赔偿限额之和为人民币 1.1 亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。上会事务所近三年不存在任何因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。

5、诚信记录

上会事务所近三年因执业行为受到行政处罚 2 次、监督管理措施 11 次和纪
律处分 2 次。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚 3 次、监督管理措施 13
次和纪律处分 2 次，涉及从业人员 30 人。

（二）项目成员信息

1、人员信息

（1）签字项目合伙人：付云海，2015 年获得中国注册会计师资格，2008年开始从事上市公司审计业务，2015 年开始在上会事务所执业，2025 年开始为
本公司提供审计服务，近三年签署 3家上市公司审计报告。

（2）签字注册会计师：田欣，2023 年获得中国注册会计师资质，2012 年开始从事上市公司审计，2023 年开始在上会事务所执业，近三年签署 1 家挂牌公司审计报告。

（3）质量控制复核人：唐慧珏，2000 年获得中国注册会计师资质，1996年开始从事上市公司审计，1996 年开始在上会事务所执业，2023 年开始为本公司提供审计服务，近三年为多家上市公司提供复核服务。

2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的具体情况，详见下表：

序 姓名 处理处罚 处理处罚类型 实施单位 事由及处理处罚情况

号 日期

2023 年 8 中国证券监督管理 执行项目审计时未能勤勉尽
1 唐慧珏 月 8 日 监督管理措施 委员会江苏证监局 责，采取出具警示函措施的
……
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