公告日期：2026-03-25

证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2026-029
海南矿业股份有限公司

关于与上海复星高科技集团财务有限公司

开展金融业务风险评估报告的公告

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》的要求，海南矿业股份有限公司（以下简称“本公司”）通过查验上海复星高科技集团财务有限公司（以下简称“复星财务公司”）的《金融许可证》《企业法人营业执照》等证件资料，并查阅了复星财务公司 2025 年度的财务报告，对其经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下：

一、复星财务公司基本情况

（一）复星财务公司基本信息

复星财务公司于 2011 年 6 月 20 日经中国银行业监督管理委员会（现为“国
家金融监督管理总局”）批准成立，并于 2011 年 7 月 7 日在上海市普陀区完成
工商注册手续，同年 12 月正式开业。截至 2025 年 12 月 31 日，复星财务公司的
经营范围为：

1. 吸收成员单位存款；

2. 办理成员单位贷款；

3. 办理成员单位票据贴现；

4. 办理成员单位资金结算与收付；

5. 提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴
证及咨询代理业务；

6. 从事同业拆借；

7. 办理成员单位票据承兑；

8. 办理成员单位产品消费信贷；

9. 从事固定收益类有价证券投资；

10. 国家金融监督管理总局批准的其他业务。

（二）截至 2025 年末，复星财务公司股东名称、出资金额和出资比例

序号 股东名称 认缴金额（万元） 股权比例

1 上海复星高科技（集团）有限公司 76,500 51%

2 上海复星医药（集团）股份有限公司 30,000 20%

3 上海豫园旅游商城（集团）股份有限公司 30,000 20%

4 四川沱牌舍得集团有限公司 6,750 4.5%

5 海南矿业股份有限公司 6,750 4.5%

合计 150,000 100%

二、复星财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

复星财务公司已按照《上海复星高科技集团财务有限公司章程》的规定设立了股东会、董事会和监事会，并且对董事会和董事、监事会和监事、高级管理人员在内部控制中的责任进行了明确规定，确立了股东会、董事会、监事会和经营管理层之间各负其责、规范运作、相互制衡的公司治理结构。复星财务公司组织结构情况如下：

复星财务公司董事会下设两个专门委员会即风险管理委员会、审计委员会。
其高管团队由 1 名总经理、2 名副总经理和 2 名总经理助理组成，现有 12 个职
能部门。

复星财务公司将加强部制建设、规范经营、防范和化解金融风险放在各项工作的首位，以培养员工具有良好职业道德与专业素质及提高员工的风险防范意识作为基础，通过加强或完善内部审计、培养教育、考核和激励机制等各项制度，全面完善公司内部控制制度。

（二）风险识别与评估

截至 2025 年 12 月 31 日，复星财务公司已制定了一系列内部控制制度，并
形成较为完善的风险管理体系。复星财务公司实行内部审计监督制度，制定了内部审计工作规定，内审部门对其经营活动的合规性、合法性和有效性进行审计和监督，对内部控制制度的健全性和有效性以及风险管理情况进行评价。各部门在职责范围内建立风险评估体系、项目责任管理和风险防范措施，各部门责任分离、相互监督，对经营活动中的各种风险进行预测、评估和控制。

复星财务公司对信贷资产、投资等风险类资产进行五级分类，真实反映风险资产状况，为计提资产损失准备提供依据，并按分类结果进行资产减值准备计提。
（三）风险控制活动

1、资金管理

复星财务公司根据监管机构及国家有关部门规定的各项规章制度，……
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