公告日期：2026-04-25

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2026-015 号
南京证券股份有限公司

关于使用募集资金置换预先投入募投项目及

已支付发行费用的自筹资金的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

南京证券股份有限公司（以下简称公司或南京证券）拟使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目（以下简称募投项目）及已支付发行费用的自筹资金的金额共计 411,347,707.70 元，符合募集资金到账后 6 个月内进行置换的规定。
一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意南京证券股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2025﹞2425 号）同意，公司向特定对象发行人民币普通股股票 713,266,761 股（以下简称本次发行），每股发行价格为人民币 7.01 元，募集资金总额人民币 4,999,999,994.61 元，扣除不含税的发行费用人民币 102,660,609.58 元，公司实际募集资金净额为人民币 4,897,339,385.03 元。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到账事项进行了审验，并于
2025 年 12 月 12 日出具了天衡验字（2025）00079 号《验资报告》。前述募集资
金已存入公司开立的募集资金专户，公司及子公司南京巨石创业投资有限公司、南京蓝天投资有限公司与保荐机构红塔证券股份有限公司、募集资金专户存储银行分别签署了募集资金三方/四方监管协议。

二、发行申请文件承诺募集资金投资项目情况

根据《南京证券股份有限公司向特定对象发行 A 股股票募集说明书（注册稿）》，公司本次向特定对象发行 A 股股票募集资金总额不超过 50.00 亿元（含本数），扣除发行费用后全部用于补充公司资本金，具体用于以下方面：

序号 募集资金投向 拟投入资金

1 用于投资银行业务，提升赋能和服务实体经济能力 不超过 5.00 亿元

2 用于财富管理业务，完善财富管理服务和产品体系，增强财富管 不超过 5.00 亿元
理综合服务能力

3 用于购买国债、地方政府债、企业债等证券，助力社会经济增长， 不超过 5.00 亿元

服务实体经济发展

4 用于资产管理业务，提升资产管理业务主动管理能力，满足客户 不超过 5.00 亿元
理财投资需求

5 增加对另类子公司和私募子公司的投入，用于股权投资、科创板 不超过 10.00 亿元
和创业板跟投

6 用于信息技术、合规风控投入，提升信息技术保障能力和合规风 不超过 7.00 亿元
控管理专业水平

7 偿还债务及补充其他营运资金，增强风险抵御能力 不超过 13.00 亿元

合计 不超过 50.00 亿元

三、使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金情况
本次发行募集资金实际到位之前，公司利用自筹资金对募投项目进行预先投入及支付发行费用合计金额为 411,347,707.70 元，公司拟使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金金额共计 411,347,707.70 元，具体情况如下：

（一）以自筹资金预先投入募投项目情况

单位：元

序号 募集资金投向 拟投资金额 以自有资金投 拟置换金额
入金额

1 用于投资银行业务，提升赋能 不超过 5.00 亿元 10,831,676.19 10,831,676.19
和服务实体经济能力

用于财富管理业务，完善财富

2 管理服务和产品体系，增强财 不超过 5.00 亿元 74,172,072.83 74,172,072.83
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