公告日期：2026-04-25

红塔证券股份有限公司关于南京证券股份有限公司
2025 年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项核查意见
红塔证券股份有限公司（以下简称“红塔证券”或“保荐人”）作为南京证券股份有限公司（以下简称“南京证券”或“公司”） 2025 年度向特定对象发行 A股股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对南京证券 2025 年度募集资金存放、管理和实际使用情况进行了专项核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意南京证券股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2025﹞2425号）同意，南京证券向特定对象发行人民币普通股股票 713,266,761股，每股发行价格为人民币 7.01元，募集资金总额人民币4,999,999,994.61元，扣除不含税的发行费用人民币102,660,609.58元，公司实际募集资金净额为人民币 4,897,339,385.03 元。天衡会计师事务所
（特殊普通合伙）对上述募集资金到账事项进行了审验，并于 2025 年 12 月 12
日出具了《验资报告》（天衡验字（2025）00079号）。
（二）募集资金使用和结余情况

截至 2025 年 12 月 31 日，南京证券募集资金使用情况如下：

单位：万元

项目 金额

一、募集资金总额 500,000.00

减：直接支付发行费用 10,266.06

二、募集资金净额 489,733.94

减：

本年度使用金额 156,547.70

加：

项目 金额

募集资金利息收入 198.83

其他 445.31

三、报告期期末募集资金余额 333,830.38

注：上表中的“其他”所列示金额 445.31 万元，包括已使用自有资金支付的发行费用 171.65

万元和暂未置换的预先使用自有资金支付的发行费用 273.66 万元。

二、募集资金存放与管理情况

（一）募集资金管理情况

为规范募集资金的使用和管理，提高募集资金使用的效率和效益，保障募

集资金安全，保护投资者利益，根据相关法律法规及监管规则规定，南京证券

制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、使用、变更、管理和监督等

事项作出了明确规定，在制度层面保证募集资金的规范存放和使用。

（二）募集资金监管协议签署情况

南京证券根据《募集资金管理办法》规定，对募集资金实行专项账户存储。
2025年 12月，南京证券及其子公司南京巨石创业投资有限公司、南京蓝天

投资有限公司、募集资金专户存储银行、保荐机构红塔证券股份有限公司分别

签署了《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》（以下简称监管

协议），上述协议内容符合上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议

（范本）》的要求，不存在重大差异。公司在使用募集资金时严格遵照监管协议

执行。

（三）募集资金专户存储情况

截至 2025 年 12 月 31……
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